上交所推出上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )預投票服務(wù)

    5月22日，中國證券報記者從上交所獲悉，該所即日起在上證e互動(dòng)平臺開(kāi)設投票欄目，試點(diǎn)推出上市公司股東大會(huì )預投票服務(wù)，旨在進(jìn)一步提升中小投資者的參與度以及股東大會(huì )投票的透明度與真實(shí)性。

    業(yè)內人士認為，此服務(wù)有利于中小股東投票機制更好發(fā)揮作用，提升中小股東意愿表達的便捷性和投票體驗感。上交所透露，后續將進(jìn)一步拓寬投票渠道，提供更多的預投票服務(wù)渠道。

    有利于中小股東提前發(fā)聲

    預投票服務(wù)的安排使投資者在公告披露日至股東大會(huì )召開(kāi)日前一日期間，通過(guò)訪(fǎng)問(wèn)上證e互動(dòng)平臺便可隨時(shí)了解各上市公司股東大會(huì )召開(kāi)情況并預先錄入表決意見(jiàn)。完成預投票的投資者可隨時(shí)查看預投票記錄，并及時(shí)跟蹤到投票是否有效。

    具體來(lái)看，投資者可在股東大會(huì )召開(kāi)日前通過(guò)預投票服務(wù)查詢(xún)股東大會(huì )召開(kāi)信息，并進(jìn)行預投票，預投票結果將以第一次表決意見(jiàn)為準。當投資者完成預投票后，仍可以登錄證券持有人會(huì )議投票平臺、上證e投票小程序和交易客戶(hù)端于股東大會(huì )當日進(jìn)行投票，最終結果將以投資者當日投票的結果為準。若投資者完成預投票后未在股東大會(huì )當日進(jìn)行投票，最終結果則將以預投票結果為準。

    預投票后，如投資者參與的股東大會(huì )公告發(fā)生變更，上交所將對原有預投票進(jìn)行作廢處理，并于公告變更的下一交易日上午通過(guò)短信通知到投資者，投資者可在收到短信后再次進(jìn)行預投票。

    “這是從投資者權益保護角度出發(fā)，為投資者充分預留投票意愿表達時(shí)間，為議案表決提供便利的一項服務(wù)，可提升投資者參與上市公司股東大會(huì )議案表決的便捷度，提升投資者行使股東權利、表達意愿的應有地位。”上交所強調。

    “此前的股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票制度使中小股東只有在股東大會(huì )召開(kāi)之時(shí)才能行權，即便有異議也為時(shí)已晚。”華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授鄭彧對中國證券報記者表示，預投票制度的推出有利于中小股東提前發(fā)聲、提前表態(tài)，并在某種意義上拉長(cháng)投票時(shí)間，從而增加中小股東參與投票的動(dòng)力和機會(huì )。同時(shí)，該服務(wù)也能對一些明顯不利于上市公司或者中小股東反對的議案進(jìn)行投票機制上的約束，使得中小股東投票機制能夠更好發(fā)揮作用。

    多方合力保障投資者權益

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的《2021年度證券公司投資者服務(wù)與保護報告》披露，截至2021年底，我國個(gè)人股票投資者已超過(guò)1.97億。投資者保護是中國資本市場(chǎng)永恒的主題。市場(chǎng)人士認為，投資者是市場(chǎng)發(fā)展之本，加強對投資者合法權益的保護，就是保護市場(chǎng)健康平穩發(fā)展。

    一直以來(lái)，上交所始終堅持把服務(wù)投資者、保障投資者權益放在重要位置。近年來(lái)，上交所持續推動(dòng)各類(lèi)證券持有人會(huì )議的規范化運作，以支持“股債基衍”各類(lèi)投資者便捷行使投票表決。下一步，上交所將在此次試點(diǎn)實(shí)踐后逐步擴大預投票服務(wù)范圍，并以數字化轉型為契機，加大投資者服務(wù)體驗感。

    在鄭彧看來(lái)，保障中小投資者行權更大的責任不在于行政監管，而是在于以人民法院為主體的司法監督。比如，對股東大會(huì )召集糾紛、股東大會(huì )決議糾紛的快審快裁；對上市公司中小投資者行權的司法保障邊界的明確。監管部門(mén)和交易所方面則應繼續加大上市公司治理結構規則的制度供給。

    證監會(huì )近期召開(kāi)的2022年投資者保護工作會(huì )議提出，要進(jìn)一步健全投資者保護的制度機制、監管體系，以更加精準務(wù)實(shí)的舉措，不斷提升投資者權益保護的有效性，更好地服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展；進(jìn)一步暢通投資者依法維權追償渠道，完善投資者保護基礎制度，引導督促市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機構主動(dòng)做好投保工作，培育理性投資者隊伍，夯實(shí)投保工作基礎保障。