證監會(huì )又出重拳！董事長(cháng)、實(shí)控人 多家公司多人被查被罰！

    因涉嫌信息披露違法違規，11月28日晚，浩歐博、杭州高新相繼公告稱(chēng)收到中國證監會(huì )《立案告知書(shū)》。

    11月以來(lái)，A股上市公司披露公司或董事長(cháng)等相關(guān)人員被立案的消息激增，可謂A股“嚴打月”。

    在業(yè)內人士看來(lái)，被立案的個(gè)股、人員數量激增，反映出監管?chē)绤柎驌羯鲜泄炯跋嚓P(guān)責任人違法違規行為的態(tài)度和決心，有利于懲戒違法違規的市場(chǎng)主體，保護投資者合法權益。

    浩歐博：實(shí)際控制人沒(méi)錢(qián)繳稅上市公司借錢(qián)幫其過(guò)關(guān)

    浩歐博公告披露，11月28日，公司及實(shí)際控制人之一兼董事長(cháng)、總經(jīng)理JOHNLI、實(shí)際控制人之一陳濤分別收到中國證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》，中國證監會(huì )決定對公司、JOHNLI、陳濤立案調查。

    經(jīng)公司自查，立案相關(guān)內容主要涉及實(shí)際控制人之一陳濤非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項。

    事情概括來(lái)說(shuō)，就是實(shí)際控制人沒(méi)錢(qián)繳稅，上市公司借錢(qián)幫其過(guò)關(guān)。

    2月18日晚，浩歐博曾披露關(guān)于非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項自查及整改情況的公告。浩歐博稱(chēng)，經(jīng)自查發(fā)現，2021年7月23日，公司及其子公司蘇州浩歐博生物醫藥銷(xiāo)售有限公司向關(guān)聯(lián)方蘇州外潤投資管理合伙企業(yè)（簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州外潤”）提供1700萬(wàn)元資金拆借款項，用于蘇州外潤補充代扣代繳公司實(shí)際控制人陳濤股權轉讓個(gè)人所得稅款。

    拆借款項的具體情況要再往前追溯到2020年3月。當時(shí)，陳濤轉讓了一部分其通過(guò)蘇州外潤間接持有的公司股份給外部股權投資基金，并由蘇州外潤于2020年4月按照20%稅率代扣代繳個(gè)人所得稅。

    2021年7月下旬，蘇州外潤接到稅務(wù)部門(mén)通知要求按35%的稅率盡快補交股權轉讓所得稅款，陳濤無(wú)法在短期內籌集1700萬(wàn)元的資金。上市公司及子公司于2021年7月23日以公司自有資金（非募集資金）借款給蘇州外潤用于補稅，涉及金額1700萬(wàn)元，占公司2021年6月30日凈資產(chǎn)的2.33%。陳濤通過(guò)蘇州外潤于2021年7月28日向公司及子公司償還1200萬(wàn)元，于2021年7月30日向公司及子公司償還500萬(wàn)元，所借款項全部歸還完畢。

    彼時(shí)，浩歐博表示，積極督促蘇州外潤支付借款利息，盡快消除不利影響。蘇州外潤于2022年2月16日按3.7%的年化利率（銀行貸款基準利率）向公司足額支付利息9630.14元；完善公司內控制度，防范內控風(fēng)險，進(jìn)一步提高持續規范運作能力；組織公司內部培訓，提高規范意識。

    公司還強調，公司相關(guān)人員已經(jīng)深刻認識到該事項的嚴重性。

    當時(shí)，浩歐博收到了上交所下發(fā)的問(wèn)詢(xún)函。不僅要求公司自查，交易所還要求保薦代表人對上述問(wèn)題核查，逐項發(fā)表意見(jiàn)；并對公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)情況、內部控制機制執行情況進(jìn)行專(zhuān)項核查。

    針對本次資金占用，交易所啟動(dòng)了紀律處分程序，依法依規對相關(guān)責任人嚴肅問(wèn)責。公司時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理JohnLi作為公司經(jīng)營(yíng)主要負責人和信息披露的第一責任人，因未能勤勉盡責，導致公司出現上述違規，對公司違規行為負有責任。上市公司、實(shí)際控制人陳濤、時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理JohnLi等人后被交易所予以通報批評。

    如今，公司再收《立案告知書(shū)》。

    對此，浩歐博表示，“目前公司各項經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況正常。立案調查期間，公司將積極配合中國證監會(huì )的相關(guān)調查工作，并嚴格按照監管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。”

    杭州高新：兩名董事被立案調查公司年內遭多次處罰

    今年以來(lái)，杭州高新已多次被監管部門(mén)處罰。

    7月11日，因超比例增持上市公司股票觸及違規，杭州高新控股股東遭浙江證監局出具警示函。

    8月8日，因未制定生產(chǎn)安全事故應急救援預案觸及違法，公司被處4萬(wàn)元整的行政處罰，公司法定代表人被處2.5萬(wàn)元整的行政處罰。

    10月10日，公司收到中國證監會(huì )的行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)。由于未按規定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況和為關(guān)聯(lián)方提供擔保、共同借款情況，公司被給予警告并處以60萬(wàn)元罰款，原董事長(cháng)高長(cháng)虹除被罰款90萬(wàn)元外，還因違法行為情節嚴重，被采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

    11月28日晚最新的公告中，杭州高新表示公司董事葉峰、周建華收到中國證監會(huì )的《立案告知書(shū)》。葉峰涉嫌持股變動(dòng)信息披露違法違規、限制期轉讓等，而周建華涉嫌短線(xiàn)交易。根據法律法規的有關(guān)規定，中國證監會(huì )決定對上述兩位董事進(jìn)行立案調查。

    公開(kāi)信息顯示，葉峰，副董事長(cháng)，1986年出生，中國國籍，碩士學(xué)歷，無(wú)境外永久居留權?，F任杭州及時(shí)雨實(shí)業(yè)有限公司執行董事兼總經(jīng)理、杭州呼保義實(shí)業(yè)有限公司執行董事兼總經(jīng)理、杭州三星工藝玻璃有限公司監事、杭州利德腸衣有限公司監事，公司副董事長(cháng)職務(wù)。

    周建華，董事，1985年出生，中國籍，河南中醫藥大學(xué)畢業(yè)，現任福建美滋顏健身器材有限公司執行董事兼經(jīng)理、北京偉健中醫藥科技有限公司執行董事兼經(jīng)理，現任杭州高新董事。

    2022年三季報顯示，周建華持有公司422.14萬(wàn)股，其中，有75.585萬(wàn)股屬于限售股。葉峰持有251萬(wàn)股，其中，有188.25萬(wàn)股屬于限售股。對比2021年年報、2022年一季報、2022年半年報，兩人的持股數量沒(méi)有明顯變化。

    從公司過(guò)往披露的信息中來(lái)看，對于上述兩名董事的持股變動(dòng)信息，公司未有公告提及。

    內幕交易！實(shí)控人泄密，監管出手！

    隨著(zhù)昔日定增“走漏風(fēng)聲”的細節被監管部門(mén)曝光，精達股份實(shí)控人和薔薇資本再次站在聚光燈下。

    近日，深圳證監局一紙行政處罰將薔薇資本內幕交易精達股份的細節曝光：精達股份實(shí)控人的兩通微信語(yǔ)音電話(huà)成為泄露內幕信息的關(guān)鍵。薔薇資本及其控股股東薔薇控股法人、執行董事林治洪因此自食苦果，累計被處罰金額超過(guò)400萬(wàn)元。

    兩通微信電話(huà)“泄露”內幕信息

    該起內幕交易源于2021年4月精達股份所籌劃的定增事宜。

    回溯來(lái)看，因生產(chǎn)原材料價(jià)格上漲和新生產(chǎn)線(xiàn)建設等原因需補充流動(dòng)資金，精達股份董事長(cháng)李某在2021年4月向實(shí)際控制人李某榮提出通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的建議，獲得李某榮支持。

    4月7日，李某榮和李某等召開(kāi)視頻電話(huà)會(huì )議，籌劃精達股份非公開(kāi)發(fā)行股票項目。同日，李某、董事長(cháng)特別助理徐某芳和中原證券股份有限公司趙某征及其團隊成員通過(guò)微信討論，擬以向李某榮或其關(guān)聯(lián)方（包括李某榮配偶、子女、大股東特華投資控股有限公司等）鎖價(jià)定增的方式募集資金。

    而后，精達股份為前述定增事宜展開(kāi)具體工作。2021年5月17日下午5點(diǎn)左右，精達股份召開(kāi)第七屆董事會(huì )第二十二次會(huì )議、第七屆監事會(huì )第十七次會(huì )議，審議通過(guò)《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》，并于5月18日對外披露。

    那么薔薇資本是如何獲取上述內幕信息并形成內幕交易呢？

    行政處罰決定書(shū)顯示，2021年5月17日，薔薇資本控股股東薔薇控股的法人、執行董事林治洪與精達股份實(shí)控人李某榮在12：33和12：43進(jìn)行了兩次微信語(yǔ)音通話(huà)，時(shí)長(cháng)分別為1分31秒和51秒。

    林治洪在與李某榮通話(huà)后，要求薔薇資本總經(jīng)理張某聯(lián)系精達股份董事長(cháng)李某，了解精達股份是否存在異常，在李某回復張某精達股份一切正常后，林治洪要求張某趕緊買(mǎi)入精達股份股票。

    在得到林治洪指示后，薔薇資本證券賬戶(hù)在2021年5月17日13：10：58至14：51：59，分28筆買(mǎi)入精達股份股票345.67萬(wàn)股，買(mǎi)入金額1430.05萬(wàn)元；5月18日9：58：29至10：01：16，該賬戶(hù)分6筆賣(mài)出精達股份股票345.67萬(wàn)股，賣(mài)出金額1559.31萬(wàn)元。經(jīng)計算，該賬戶(hù)交易精達股份股票盈利127.26萬(wàn)元。

    深圳證監局調查發(fā)現，“薔薇資本”證券賬戶(hù)自2018年3月9日開(kāi)戶(hù)至2021年5月16日，從未交易過(guò)“精達股份”股票，但于2021年5月17日轉入資金后幾乎全倉買(mǎi)入“精達股份”股票，次日便以略低于漲停價(jià)的價(jià)格賣(mài)出。

    對此，深圳證監局認為，薔薇資本交易精達股份股票的活動(dòng)與內幕信息高度吻合，不能排除其利用內幕信息從事該交易活動(dòng)。對于薔薇資本的違法認定，深圳證監局認為有相關(guān)公告、詢(xún)問(wèn)筆錄、涉案證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、證券交易記錄、資金劃轉記錄等證據證明，足以認定。

    薔薇資本及林治洪被處罰

    合計超400萬(wàn)元

    “薔薇資本交易精達股份股票的行為，違反了證券法第五十條、第五十三條第一款的規定，構成證券法第一百九十一條第一款所述內幕交易違法行為。”深圳證監局認為，薔薇資本的前述違法行為，林治洪是直接負責的主管人員。

    根據薔薇資本違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，深圳證監局決定：沒(méi)收薔薇資本內幕交易違法所得127.26萬(wàn)元，并處以254.51萬(wàn)元的罰款；對林治洪給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款。

    另外來(lái)看，對于監管部門(mén)的處罰決定，薔薇資本、林治洪也提出相應申辯意見(jiàn)。舉例來(lái)看，二者申辯稱(chēng)，李某榮與林治洪是多年商業(yè)伙伴，長(cháng)期保持聯(lián)絡(luò )。

    “2021年5月17日雙方通話(huà)的背景是李某榮面臨緊急債務(wù)危機，而當日精達股份股價(jià)大跌，影響債務(wù)糾紛解決，遂向林治洪求助買(mǎi)入精達股份股票以避免股價(jià)異常波動(dòng)。”薔薇資本進(jìn)一步申辯稱(chēng)，基于研究后對精達股份基本面的看好以及與李某榮的友好合作關(guān)系，作出交易精達股份的決策。

    雖然薔薇資本方面作出具體申辯，但監管部門(mén)表示申辯內容不足以排除其利用內幕信息從事涉案股票交易，對其免于行政處罰的申辯意見(jiàn)不予采納。

    公開(kāi)信息顯示，薔薇資本成立于2017年，其控股股東為薔薇控股。統計數據顯示，截至今年三季度末，薔薇資本出現在田中精機、達志科技的十大股東榜。其中，薔薇資本持有田中精機986.75萬(wàn)股，占其總股本7.57%，位列第五大股東；作為達志科技第四大股東的薔薇資本持有達志科技509.43萬(wàn)股，占公司總股本的3.22%。

    需要指出的是，這已不是薔薇資本首次卷入內幕交易案件?；夭楣?，田中精機曾在2021年12月披露稱(chēng)，公司持股5%以上股東薔薇資本，因涉嫌內幕交易被證監會(huì )立案調查。彼時(shí)，薔薇資本曾回應媒體稱(chēng)，該事宜系2021年5月在毫不知情的情況下交易精達股份的股票而被動(dòng)卷入，涉及投資金額約為人民幣1400萬(wàn)元，盈利約為140萬(wàn)元。