投服中心將聯(lián)合機構投資者行權

中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司董事長(cháng)、黨委書(shū)記 郭文英

    郭文英：尊敬的肖主席，鄭副總編，陳社長(cháng)，各位嘉賓，大家上午好，非常高興參加這次證券日報舉辦的新時(shí)代資本論壇，借此機會(huì )向一直以來(lái)關(guān)心支持和投資者保護工作的各位領(lǐng)導，各位嘉賓，表示衷心的感謝！

    下面我結合投資者服務(wù)中心的工作，向大家報告一下投資者保護工作，投護工作，同時(shí)談一下下一步我們要做什么。

    資本市場(chǎng)發(fā)展的好不好，應該說(shuō)一個(gè)重要的標志就是投資者，尤其是中小投資者合法權益保護的好不好。投資者合法權益怎么來(lái)保護，現在應該說(shuō)從國務(wù)院到證監會(huì )，都有一系列的指示和批示，而且也出臺了大的國九條，小的國九條，應該說(shuō)是方方面面都非常重視，現在也是提出了構建投資者保護的大格局。

    那么投護中心是格局里面的一個(gè)方面，一個(gè)主體，一個(gè)環(huán)節，投保中心是2015年12月份成立的，當時(shí)有這個(gè)機構，我才能到這里，非常感謝肖主席。

    作為證監會(huì )管理的一個(gè)投資者利益保護機構，成立五年來(lái)形成了一系列的探索和摸索，現在我們也做了大量的投資者保護工作，我想投資者保護工作是需要越來(lái)越多的人，越來(lái)越多的機構，越來(lái)越多的媒體來(lái)參與，也需要投資者更多的參與進(jìn)來(lái)。

    成立以后，主要做了幾項工作，一個(gè)是喚醒中小投資者的股東權利意識，投保中心有所有上市公司的股票，我們就是做一個(gè)帶頭大哥，做示范，做引領(lǐng)，做積極的股東，做合格的股東，做示范的股東。通過(guò)法律的手段，從市場(chǎng)的角度，通過(guò)行使執行局、股東大會(huì )召集局等權益，發(fā)揮示范引領(lǐng)的作用，引導中小投資者積極行權。

    截止到今年的11月底，我們一共持有上市公司3700多家的股票，通過(guò)發(fā)送股東建議函，公開(kāi)發(fā)聲，聯(lián)合其他機構行權等方式，累計行權2500多場(chǎng)，行使股東權利3700多次，應該說(shuō)起到了很好的示范引領(lǐng)作用。

    第二，做調解，我們提升證券糾紛的化解能力，主要是貫徹落實(shí)證監會(huì )和最高院關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛，多元化解機制的意見(jiàn)，這個(gè)意見(jiàn)里就是要把矛盾盡量不要搞到訴訟去，在系統內、在行業(yè)內，進(jìn)行化解。我們推出了小額十條機制，然后建立了全國性的糾紛調解網(wǎng)絡(luò )。目前一共登記的案件是12580件，受理的8725件，調解成功是5715件，投資者的金額是20.33億元。另外我們與全國35個(gè)轄區，39家中高級人民法院建立了對接的機制。小額調解的機制已經(jīng)推廣到全國34個(gè)轄區，覆蓋了179家證券、期貨、基金和投資咨詢(xún)法人機構，應該說(shuō)在金融法院的支持下，示范化解+調解這種模式已經(jīng)形成了，首單判決之后，大量的案件請我們來(lái)調解。

    第三，健全完善維權機制，提升中小投資者的維權效果，推動(dòng)完善證券總體性的訴訟機制，在示范判決的基礎上，探索證券公益訴訟，推動(dòng)集體訴訟，今年推動(dòng)了好多，現在說(shuō)修訂證券法和這個(gè)有一定的差別，但是進(jìn)步也是非常大。如果說(shuō)是對上市公司進(jìn)行罰款，或者是追查，等于我們的股民又受到了二次傷害，所以我們今后要對上市公司的實(shí)際控制人，大股東，真正侵害投資者合法權益的人來(lái)追責，要讓他們不敢侵犯投資者的合法權益。

    我們?yōu)樯虾＝鹑诜ㄔ海?font>全國首例證券虛假案方正科技做了損失核定，同時(shí)以專(zhuān)家證人的身份出庭接受質(zhì)詢(xún)，我們提起訴訟24件，訴求的金額達到了1.14億元，我們有九家法院委托我們來(lái)做虛假陳述案件的損失核定，核定的金額達到了3.2億元，涉及到的人數2000多位。

    第四，我們創(chuàng )新投教的方式，保護投資者的一個(gè)重要的方面，就是要提高投資者自身保護能力，如何提高投資者自身保護能力，我們通過(guò)我們股東來(lái)了這個(gè)節目，還有投護論壇，還有投教活動(dòng)，包括四報一刊，全景網(wǎng)等這些媒體舉辦的各種活動(dòng)，來(lái)普及維權的知識，讓投資者真正能夠掌握維護自身合法權利的權益知識，我們去年和證券日報開(kāi)展了519中小投資者保護宣傳周這個(gè)活動(dòng)，效果也很好。經(jīng)過(guò)五年的實(shí)踐、摸索，我們形成了以投資者教育工作為基礎，通過(guò)持股行權、糾紛調解，支持訴訟等方式，來(lái)保護中小投資者合法權益的投護模式，下一步我們將繼續做好方方面面的工作，主要做好以下幾個(gè)方面：

    第一，積極推動(dòng)制定投資者保護專(zhuān)門(mén)的一些法律、規章，或者是規定，尤其是將來(lái)有可能的條件下，把投資者保護條例做出來(lái)，這是一個(gè)尚方寶劍。

    第二，從具體來(lái)說(shuō)，要做好聯(lián)合投資者機構，聯(lián)合有關(guān)的基金和機構來(lái)行權，提升行權的質(zhì)量，通過(guò)行權，提升上市公司的質(zhì)量，上市公司做好了，根本上才是投資者的利益得到保護。我們要設立一個(gè)全國性的證券調解中心。

    第三，要完善訴訟機制，現在形成了證券法，提出了訴訟代表人的制度，我們要認真的研究，同時(shí)在計算軟件方面，下一步要擴大操縱市場(chǎng)和內幕交易這一方面，我們要來(lái)探索和研究同時(shí)完善公益律師的管理，發(fā)揮公益律師團隊的責任。

    第四，我們還要從多層次，多方位，多角度開(kāi)展形式多樣，內容豐富的投教活動(dòng)，讓投資者掌握維權和行權的知識。

    新時(shí)代呼喚新的擔當，新時(shí)代需要我們有新的作為，正在審議的證券法為我們投資者保護打開(kāi)了更大的空間，提供了更為堅實(shí)的法律保障，我們投保中心將踐行以人民為中心的理念，按照四個(gè)必須，一個(gè)合理的工作要求，秉持為民風(fēng)險，專(zhuān)業(yè)引領(lǐng)的核心價(jià)值，與系統內外各單位，新聞媒體等方方面面，加強配合協(xié)作，深化創(chuàng )新投資者保護的方式、舉措和機制，為廣大中小投資者合法權益保護做更多努力，做更多貢獻。最后預祝本次論壇取得圓滿(mǎn)成功。謝謝大家！