全國人大代表、北京證監局局長(cháng)賈文勤：為全市場(chǎng)注冊制做好全方位準備 促進(jìn)投保工作邁上新臺階

    本報兩會(huì )報道組 邢萌

    2022年，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制成為深化資本市場(chǎng)改革的主線(xiàn)，各方市場(chǎng)主體都在為其順利落地積極創(chuàng )造有利環(huán)境和條件。

    全國兩會(huì )期間，全面注冊制改革再成熱議話(huà)題。今年政府工作報告中提到，完善民營(yíng)企業(yè)債券融資支持機制，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展。

    過(guò)去的一年，是北京資本市場(chǎng)中具有里程碑意義的一年。北京轄區資本市場(chǎng)以1.28萬(wàn)億元的直接融資規模創(chuàng )歷史新高，居各轄區首位。截至去年年底，“京籍”A股上市公司以超16萬(wàn)億元總市值領(lǐng)先。北交所的成立，則進(jìn)一步完善了轄區多層次資本市場(chǎng)體系。

    資本市場(chǎng)“北京板塊”為保障全市場(chǎng)注冊制落地做了哪些準備？在推進(jìn)企業(yè)在北交所上市方面下了哪些硬功夫？在打擊證券違法行為、保護投資者方面有哪些舉措？帶著(zhù)這些問(wèn)題，《證券日報》記者專(zhuān)訪(fǎng)了全國人大代表、北京證監局局長(cháng)賈文勤。

    下足繡花功

    保障全市場(chǎng)注冊制落地

    注冊制改革是全面深化資本市場(chǎng)改革的“牛鼻子”工程，對完善要素資源市場(chǎng)化配置體制機制、發(fā)展直接融資特別是股權融資具有重要意義。

    “為切實(shí)保障全市場(chǎng)注冊制在轄區平穩落地，北京證監局認真貫徹落實(shí)證監會(huì )關(guān)于注冊制改革的決策部署，深入開(kāi)展注冊制改革學(xué)習討論，準確把握注冊制改革‘三原則’，科學(xué)處理好‘六個(gè)方面關(guān)系’，下足‘繡花’功夫做實(shí)做細各項準備。”賈文勤表示。

    賈文勤圍繞加強監管能力建設、促進(jìn)上市公司發(fā)展、完善中介機構監管模式、優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)等四個(gè)方面向記者介紹了北京證監局已經(jīng)實(shí)施并持續推進(jìn)的準備工作：

    第一，加強注冊制下監管能力建設。堅持從政治上看注冊制改革，強化黨建引領(lǐng)，圍繞建設高效基層組織、重構上市監管流程、培育良好市場(chǎng)生態(tài)、完善風(fēng)險防控措施、優(yōu)化監管方式手段等方面細化工作部署。開(kāi)展常態(tài)化輪崗交流培訓，重視調查研究，打造復合型專(zhuān)門(mén)家，形成全局團結高效“一盤(pán)棋”。結合改革方向和轄區實(shí)踐，充實(shí)稽查執法力量，著(zhù)力緊盯轄區上市公司財務(wù)造假等重點(diǎn)類(lèi)型案件?？萍急O管提質(zhì)增效，聚焦一線(xiàn)監管需求，探索新形勢下的科技監管手段提升。

    第二，促進(jìn)轄區上市公司健康發(fā)展。嚴把輔導質(zhì)量，及時(shí)修訂輔導工作規程，嚴查“影子股東”。推動(dòng)北京市政府出臺《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)提高北京上市公司質(zhì)量的若干措施》，明確提高上市公司質(zhì)量的總體要求、實(shí)施路徑和具體任務(wù)；開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，倡導最佳實(shí)踐；強化民營(yíng)上市公司黨建引領(lǐng)，以上市公司“關(guān)鍵少數”為抓手，常態(tài)化開(kāi)展培訓教育工作，轄區上市公司質(zhì)量水平、信披質(zhì)量和合規意識明顯提升。

    第三，探索差異化中介機構監管模式。探索實(shí)施證券公司投行業(yè)務(wù)分類(lèi)監管，推動(dòng)提升投行業(yè)務(wù)能力。督促投行業(yè)務(wù)頭部券商自身立規范、上水平，形成行業(yè)標桿；警示弱業(yè)務(wù)能力券商沖量沖動(dòng)，督導強化內控，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量。聚焦會(huì )計師事務(wù)所質(zhì)量管理，督促轄區具有系統重要性的“大所”切實(shí)提升質(zhì)量管理水平；針對“新所”證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗缺失、風(fēng)險意識不足等特點(diǎn)，創(chuàng )新首次約談方式，探索分類(lèi)監管。

    第四，打造轄區市場(chǎng)良好發(fā)展生態(tài)。立足資本市場(chǎng)人民性，構建“大投保”格局。豐富證券期貨糾紛多元化解機制，推動(dòng)代表人訴訟、訴調對接及和解案例落地。有序推進(jìn)投資者教育納入國民教育體系工作，宣傳改革政策和成效。積極開(kāi)展央地協(xié)作，發(fā)揮地方政府在風(fēng)險維穩中的作用，合力防范化解轄區重大風(fēng)險。

    “下一步，北京證監局將繼續按照證監會(huì )統一部署，依法履責，優(yōu)化服務(wù)，做好注冊制下派出機構的監管轉型，為全市場(chǎng)注冊制繼續做好思想、業(yè)務(wù)、技術(shù)等全方位準備。”賈文勤說(shuō)。

    轄區上市公司

    融資總額持續保持領(lǐng)先

    在推進(jìn)全市場(chǎng)注冊制改革的背景下，作為資本市場(chǎng)的一股中堅力量，“京籍”上市公司在推進(jìn)市場(chǎng)深化改革中扮演著(zhù)越來(lái)越重要的角色。

    據了解，截至2021年年底，北京轄區共有A股上市公司424家，其中滬主板158家、深主板86家、科創(chuàng )板51家、創(chuàng )業(yè)板118家、北交所11家，總市值16.32萬(wàn)億元，占A股上市公司總市值的17.78%，排名各轄區第一。此外，轄區有H股上市公司73家，排名各轄區第一，其中包括40家A+H股上市公司。轄區還有擬上市公司237家，其中滬主板22家，深主板7家、科創(chuàng )板77家、創(chuàng )業(yè)板95家、北交所36家。

    在賈文勤看來(lái)，轄區上市公司在融資規模、科創(chuàng )屬性、組成結構上亮點(diǎn)凸顯。

    “轄區上市公司融資總額持續保持領(lǐng)先。一直以來(lái)，北京轄區企業(yè)直接融資規模全國領(lǐng)先，強有力地促進(jìn)了自身做優(yōu)做強和首都經(jīng)濟發(fā)展。”賈文勤向記者介紹，2021年，36家公司在滬深交易所IPO募資987.96億元，上市公司定向增發(fā)116家次，募集資金1712.07億元，首發(fā)募資金額、定向增發(fā)募資金額均位居各轄區首位。

    她用一組數據向記者說(shuō)明轄區上市公司越發(fā)凸顯的科創(chuàng )屬性：2021年，“京籍”科創(chuàng )企業(yè)集聚資本市場(chǎng)，轄區25家企業(yè)在科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板首發(fā)上市，占轄區滬深交易所首發(fā)上市公司（36家）數量的七成。截至2021年年底，轄區科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板上市公司合計169家，占轄區滬深交易所上市公司數量的41%，位居各轄區前列。轄區11家北交所上市公司總市值302.09億元，占全市場(chǎng)的11.1%，年內累計成交金額211.16億元，占全市場(chǎng)的13.12%。11家上市企業(yè)均來(lái)自先進(jìn)制造業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)和戰略新興產(chǎn)業(yè)。

    另外，賈文勤提到，民營(yíng)上市公司實(shí)力不斷增強。在各方共同努力下，轄區民營(yíng)上市公司治理水平、信披質(zhì)量和合規意識得到明顯提升。2021年，轄區新增37家民營(yíng)上市公司，占轄區新增上市公司總量的78.7%。截至2021年年底，轄區民營(yíng)上市公司數量已達256家，占轄區上市公司總量的60.4%。

    在推動(dòng)轄區企業(yè)北交所上市方面，賈文勤透露，截至2021年12月份，北京轄區北交所上市公司11家，新三板創(chuàng )新層企業(yè)144家，北交所在審企業(yè)9家、輔導備案企業(yè)28家。“北京證監局高度重視北京轄區創(chuàng )新型中小企業(yè)發(fā)展，致力于建立健全‘全生命周期’的資本市場(chǎng)監管服務(wù)體系，并探索符合北京轄區特色的監管方式方法。”

    賈文勤進(jìn)一步表示，一方面，積極做好服務(wù)對接。聯(lián)合北京市相關(guān)部門(mén)舉辦北京市“專(zhuān)精特新”企業(yè)“走進(jìn)北交所”系列培訓服務(wù)活動(dòng)，積極開(kāi)展北交所市場(chǎng)培育、政策宣傳等服務(wù)工作。對北交所上市公司、具有較高創(chuàng )新屬性的掛牌公司、專(zhuān)精特新“小巨人”等企業(yè)開(kāi)展走訪(fǎng)、調研，了解企業(yè)發(fā)展狀況及對資本市場(chǎng)的需求，建立優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)資源庫。幫助企業(yè)解決上市過(guò)程中遇到的難題，支持重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)利用資本市場(chǎng)做大做強。另一方面，自覺(jué)履行監管職責。第一時(shí)間制定并發(fā)布《關(guān)于北京轄區北交所擬上市公司輔導監管的有關(guān)通知》，就輔導機構關(guān)注的問(wèn)題予以明確，及時(shí)做好精選層與北交所輔導監管的銜接。

    “北京證監局將繼續做好北交所及新三板市場(chǎng)的監管與服務(wù)，充分發(fā)揮北交所的上市融資、互聯(lián)樞紐、輻射帶動(dòng)等功能作用，助力北京創(chuàng )新型中小企業(yè)利用資本市場(chǎng)健康發(fā)展。”賈文勤說(shuō)。

    加大監管執法力度

    優(yōu)化轄區“大投保”格局

    近年來(lái)，隨著(zhù)注冊制改革的深入，資本市場(chǎng)法治建設不斷推進(jìn)，嚴厲打擊證券違法行為，切實(shí)保護了投資者合法權益。2021年，中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，要求堅持分類(lèi)監管、精準打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。

    “北京證監局以落實(shí)證監會(huì )‘零容忍’要求為指引，充實(shí)稽查執法力量，加大監管執法力度，著(zhù)力懲治轄區上市公司財務(wù)造假等重點(diǎn)類(lèi)型案件，有效維護了轄區市場(chǎng)秩序。”賈文勤表示。

    據賈文勤介紹，一是防微杜漸，壓實(shí)責任。善于從日常監管中發(fā)現問(wèn)題線(xiàn)索，2021年對轄區市場(chǎng)主體共下發(fā)監管關(guān)注函120份、行政監管措施203份。二是聯(lián)動(dòng)配合，嚴查嚴辦。緊盯社會(huì )關(guān)注度高、影響范圍大的大案要案，及時(shí)采取行動(dòng)。2021年，查辦信息披露違規、內幕交易、市場(chǎng)操縱等各類(lèi)案件36件，包括北京文化信息披露案、藍山科技欺詐發(fā)行案等一系列重點(diǎn)案件。三是聚焦問(wèn)題，嚴審嚴罰。嚴格把握執法處罰標準，2021年審結案件20件，作出行政處罰決定書(shū)32份，涉及76名當事人，罰沒(méi)款金額6533萬(wàn)元，確保過(guò)罰相當。發(fā)揮市場(chǎng)禁入的懲戒作用，出具市場(chǎng)禁入決定書(shū)5份，市場(chǎng)禁入8名當事人，分別對5人處以3年、1人處以5年、2人處以終身市場(chǎng)禁入。四是加強協(xié)作，增進(jìn)合力。在證監會(huì )的堅強領(lǐng)導下，進(jìn)一步鞏固監管執法央地協(xié)作。與北京市檢察院、北京金融法院、市國家安全局、市工商聯(lián)等單位簽署合作協(xié)議，共同維護首都資本市場(chǎng)安全穩定健康發(fā)展。

    投資者保護是注冊制改革的重中之重，在推進(jìn)全市場(chǎng)注冊制背景下，投保工作顯得尤為重要。對此，賈文勤向記者介紹了北京證監局在投資者保護方面所做的工作。

    “保護投資者合法利益，是站穩資本市場(chǎng)人民立場(chǎng)，在監管中踐行‘以人民為中心’的必然要求。”她表示，2021年，北京證監局深入落實(shí)證監會(huì )關(guān)于加強投資者保護的決策部署，積極貫徹法律保護、監管保護、自律保護、市場(chǎng)保護、自我保護的大投保工作要求，將投資者保護有機融入上市公司監管、機構監管、稽查執法、普法教育、紀檢監督等各環(huán)節各領(lǐng)域，形成有效合力，不斷提高“大投保”工作水平，為全面實(shí)行注冊制營(yíng)造良好的社會(huì )環(huán)境。

    據了解，一方面，北京證監局依法開(kāi)展投保監管，凈化轄區資本市場(chǎng)環(huán)境。2021年累計開(kāi)展證券期貨機構投保檢查49家次，投教基地檢查16家次。督促10家投教基地就網(wǎng)站鏈接不規范、信息更新不及時(shí)等5類(lèi)問(wèn)題立即整改到位。指導機構優(yōu)化投資者風(fēng)險承受能力動(dòng)態(tài)評估方法，加強個(gè)人投資者高頻交易行為監測與風(fēng)險提示。轄區投資者訴求量五年來(lái)首次下降。另一方面，豐富證券期貨糾紛多元化解機制，調動(dòng)各方面參與投保工作積極性。推動(dòng)代表人訴訟、訴調對接及和解案例落地，督導某基金公司與投資者和解、避免群訪(fǎng)群訴，投資者索賠案件首次突破行政前置被北京金融法院受理。

    此外，北京證監局還開(kāi)展多種形式投資者教育活動(dòng)，增強投資者自我保護能力。組織開(kāi)展走入證監局、基層黨建、社區、大學(xué)等“八走入”大型投教直播活動(dòng)，參與人次超519萬(wàn)。有序推進(jìn)投教納入國民教育體系，扎實(shí)做好16家投教基地建設。

    “下一步，北京證監局將繼續貫徹落實(shí)證監會(huì )的統一部署，把握一個(gè)‘順’字，理順投保檢查組織機制和違規懲戒機制，推動(dòng)投保檢查工作常態(tài)開(kāi)展；圍繞一個(gè)‘實(shí)’字，在開(kāi)展投教活動(dòng)、投教基地管理、投教納入國民教育等方面強化實(shí)效性，提高投資者教育有效供給；落在一個(gè)‘通’字，暢通代表人訴訟和證券期貨糾紛多元化解渠道，健全投資者維權救濟機制，以‘首善標準’改善優(yōu)化轄區‘大投保’格局，全面促進(jìn)投保工作邁上新臺階。”賈文勤說(shuō)。