實(shí)控人涉嫌內幕交易被提起公訴 春興精工稱(chēng)不影響公司正常業(yè)務(wù)

    本報記者 劉釗 實(shí)習生 張祎邢

    2月11日，春興精工發(fā)布公告稱(chēng)，公司控股股東、實(shí)際控制人孫潔曉收到蘇州市人民檢察院起訴書(shū)與蘇州市中級人民法院傳票，其因涉嫌內幕交易罪被提起公訴，該案件將在蘇州市中級人民法院進(jìn)行審理。

    有法律專(zhuān)業(yè)人士告訴《證券日報》記者，這標志著(zhù)對孫潔曉涉嫌內幕交易犯罪行為的刑事偵查已結束，即將進(jìn)入法院審判階段。

    春興精工表示，上述事件為實(shí)際控制人的個(gè)人事務(wù)，不影響公司的正常業(yè)務(wù)開(kāi)展，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一切正常，將繼續關(guān)注上述事項的進(jìn)展情況，及時(shí)履行相關(guān)信息的披露義務(wù)。

    利用公司信息從事內幕交易

    根據證監會(huì )此前出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》顯示，孫潔曉作為春興精工實(shí)際控制人和時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理，與時(shí)任春興精工董事鄭海艷等人，利用其實(shí)際控制的上市公司的內幕信息從事內幕交易。

    春興精工主要從事通訊系統設備、汽車(chē)等精密鋁合金結構件的制造、銷(xiāo)售及服務(wù)。2017年2月18日，春興精工發(fā)布停牌公告稱(chēng)，公司籌劃重大收購事項，涉及收購通信行業(yè)公司CALIENTTechnologies，Inc.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CALIENT公司”）股權，公司股票自2017年2月20日停牌。在籌劃收購CALIENT公司的過(guò)程中，孫潔曉和鄭海燕等知情人利用內幕信息，通過(guò)相關(guān)信托產(chǎn)品進(jìn)行交易，非法買(mǎi)入春興精工股票共計2.75億元。

    2018年12月31日，春興精工先后出售了惠州市澤宏科技有限公司100%股權以及CALIENT公司25.5%股權，交易價(jià)格分別為1.2億元和3.2億元。值得一提的是，接手這兩筆交易的公司為蘇州工業(yè)園區卡恩聯(lián)特科技有限公司，其實(shí)際控制人亦為孫潔曉。

    鑒于上述違法事實(shí)，2019年3月21日，證監會(huì )決定：責令孫潔曉、鄭海艷等依法處理非法持有的股票，對孫潔曉、鄭海艷分別處以25萬(wàn)元罰款。此外對孫潔曉采取十年證券市場(chǎng)禁入措施；對鄭海艷采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

    2019年10月24日，春興精工發(fā)布公告表示，孫潔曉因涉嫌內幕交易罪，被公安機關(guān)采取強制措施，相關(guān)事項尚待公安機關(guān)進(jìn)一步調查。同年10月27日，孫潔曉已取保候審。

    上海上正恒泰律師事務(wù)所律師李備戰告訴《證券日報》記者：“孫潔曉被提起公訴并收到傳票，意味著(zhù)其內幕交易行為經(jīng)過(guò)公安機關(guān)的偵查并移送檢察機關(guān)審查后，檢察機關(guān)認為其犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據確實(shí)、充分，依法應當追究刑事責任，符合提起公訴的條件。”

    北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師進(jìn)一步表示：“如果檢察機關(guān)的指控犯罪事實(shí)成立，那么孫潔曉將被判處最高10年以下的有期徒刑，并且有可能被同時(shí)判處罰金。根據2020年修訂的證券法第191條規定，內幕交易將會(huì )被處以違法所得金額1倍到10倍的罰款，最低不低于50萬(wàn)元。”

    嚴監管信號持續釋放

    在改革的大背景下，資本市場(chǎng)的監管力度一直沒(méi)有放松過(guò)。

    2月10日，證監會(huì )通報2022年案件辦理情況顯示，全年辦理內幕交易案件170件，同比下降15%，但“靠?jì)炔肯⒊垂色@利”的市場(chǎng)陋習仍未根除，并購重組、實(shí)際控制人變更等重大事件仍是內幕交易高發(fā)領(lǐng)域。從涉案金額看，部分案件違法交易金額較大。有的上市公司股份收購方利用多個(gè)他人賬戶(hù)實(shí)施內幕交易，交易金額達數億元；有的涉案人員與內幕信息知情人存在密切接觸，信息公開(kāi)前突擊買(mǎi)入相關(guān)股票近億元。從涉案主體看，內幕信息知情人直接交易仍占40%。有的上市公司董事知悉公司籌劃重大重組后買(mǎi)入相關(guān)股票，信息披露后賣(mài)出獲利。有的上市公司子公司高管知悉公司將進(jìn)行重大投資，使用本人及配偶賬戶(hù)內幕交易獲利。從交易行為看，內幕交易“窩案”、避損型交易時(shí)有發(fā)生。有的國企高管利用職務(wù)便利多次刺探上市公司重大信息并與他人合謀內幕交易。有的上市公司高管在公司披露巨額預虧、實(shí)際控制人被采取刑事強制措施等重要信息前賣(mài)出股票規避損失。

    IPG中國首席經(jīng)濟學(xué)家柏文喜告訴《證券日報》記者，為了減少內幕交易相關(guān)行為的發(fā)生，需要加強上市公司董監高的合規教育并加大處罰與責任追究力度，促使上市公司完善和提升內部治理與合規管理，提升信披質(zhì)量。