券商從業(yè)人員將迎新版職業(yè)道德準則

    本報記者 周尚伃

    5月21日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議精神，進(jìn)一步強化、鞏固行業(yè)文化建設成果，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織修訂了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準則》），并向各券商征求意見(jiàn)，于5月24日前將反饋意見(jiàn)報送。

    就在3月15日，證監會(huì )發(fā)布的《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）中明確提出，督促行業(yè)機構及從業(yè)人員大力弘揚和踐行“要誠實(shí)守信，不逾越底線(xiàn)；要以義取利，不唯利是圖；要穩健審慎，不急功近利；要守正創(chuàng )新，不脫實(shí)向虛；要依法合規，不胡作非為”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“五要五不”）的中國特色金融文化。

    同時(shí)，《意見(jiàn)》還強調，加強從業(yè)人員管理。督促行業(yè)機構切實(shí)加強從業(yè)人員管理，嚴把任職“入口關(guān)”，突出社會(huì )公德、職業(yè)道德和個(gè)人品德，引導從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，推動(dòng)培養德才兼備的金融人才隊伍。完善從業(yè)人員執業(yè)行為基本規范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類(lèi)名單制度和執業(yè)聲譽(yù)管理機制。

    為此，從本次《準則》修訂的主要內容來(lái)看，主要包括弘揚和踐行中國特色金融文化、整合凝練原《準則》部分條款、持續倡導尊重包容和共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)等三大方面。

    具體來(lái)看，培育中國特色金融文化是推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展、建設金融強國的必然要求，證券行業(yè)應與時(shí)俱進(jìn)弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，堅定不移走中國特色金融發(fā)展之路?；诖?，修訂稿對未涵蓋的部分進(jìn)行新增，對表述不一致的部分進(jìn)行調整。例如，修訂稿的前五條按照“一、誠實(shí)守信，專(zhuān)業(yè)盡職”“二、以義取利，珍惜聲譽(yù)”“三、穩健審慎，致力長(cháng)遠”“四、守正創(chuàng )新，益國利民”“五、依法合規，廉潔自律”的順序進(jìn)行闡述，與“五要五不”的順序、內容保持一致，并且依據行業(yè)特點(diǎn)補充了“專(zhuān)業(yè)盡職”“珍惜聲譽(yù)”“致力長(cháng)遠”“益國利民”“廉潔自律”的對應要求。

    同時(shí)，為優(yōu)化原《準則》各條款之間的邏輯關(guān)系，避免重復論述的情況，本次修訂對部分條款進(jìn)行了內容合并與更新。在符合“五要五不”要求的前提下，《準則》按照關(guān)聯(lián)性原則進(jìn)行整合，在保留原條款基本要義的同時(shí)，凝練后的條款更為精簡(jiǎn)、準確。

    此外，修訂稿的最后條款承繼了原《準則》“尊重包容、共同發(fā)展”的主要內容，本條款與前述條款相銜接。同時(shí)，修訂稿對該條款進(jìn)行補充與完善，在最后發(fā)出倡議“做有格局、有擔當、令人尊重的從業(yè)人員”，總結了《準則》作為從業(yè)人員行為指引的功能定位，引導行業(yè)從業(yè)人員積極履行社會(huì )責任，樹(shù)立良好社會(huì )形象。

（編輯 何帆）