專(zhuān)利處理請求待決 安翰科技申請中止審核

    曾深陷輿論旋渦的科創(chuàng )板申報企業(yè)安翰科技，近日主動(dòng)申請中止審核，再次引起市場(chǎng)關(guān)注；對于本次中止審核的事由、程序，以及審核用時(shí)等情形，10月29日證券時(shí)報記者就此向上交所有關(guān)方面進(jìn)行了解。

    上交所相關(guān)負責人表示，對于安翰科技在科創(chuàng )板發(fā)行上市申請期間涉及媒體質(zhì)疑、訴訟等事項，科創(chuàng )板審核機構均及時(shí)予以充分關(guān)注，“堅持尊重規則、公開(kāi)透明的審核方式，是在試點(diǎn)注冊制改革實(shí)踐過(guò)程中牢牢遵循的原則”。

    在投行人士看來(lái)，安翰科技選擇在此時(shí)點(diǎn)申請中止審核偏向于“技術(shù)性”操作，原因在于審核機構的審核用時(shí)還留有余地，但公司再次回復問(wèn)詢(xún)的時(shí)間卻不多了。

    主動(dòng)申請中止審核

    10月25日，科創(chuàng )板申報企業(yè)安翰科技（或發(fā)行人）因主動(dòng)申請并經(jīng)相應程序中止審核。具體過(guò)程為，發(fā)行人于10月23日向上交所提出中止審核申請，申請理由為：2019年5月20日，發(fā)行人自重慶市第一中級人民法院取得《民事起訴狀》和原告證據材料，重慶金山醫療、重慶金山科技（集團）以發(fā)行人侵犯其專(zhuān)利權為由，分別向重慶市第一中級人民法院提起8項訴訟。

    該項訴訟審理期間，2019年6月20日，發(fā)行人就專(zhuān)利侵權訴訟中原告的8項涉案專(zhuān)利向國家知識產(chǎn)權局提起無(wú)效宣告請求，并于7月16日收到專(zhuān)利無(wú)效宣告請求受理通知書(shū)，將于11月20日左右由國家知識產(chǎn)權局做出處理決定。發(fā)行人認為，該專(zhuān)利處理決定對本次發(fā)行上市具有重要影響，且預計在中止期間將收到處理決定，因此申請中止審核。

    證券時(shí)報記者獲悉，上交所收到安翰科技中止審核申請后進(jìn)行了審慎研究。由于安翰科技所涉的專(zhuān)利侵權訴訟事項均針對發(fā)行人核心產(chǎn)品，該項專(zhuān)利訴訟情況與《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《注冊辦法》）相關(guān)規定的“具有直接面向市場(chǎng)獨立持續經(jīng)營(yíng)的能力”發(fā)行條件判斷相關(guān)。同時(shí)考慮到國家職能部門(mén)受理了發(fā)行人的專(zhuān)利無(wú)效宣告請求，并將在相應時(shí)間內作出處理決定，根據《上海證券交易所科創(chuàng )板股票發(fā)行上市審核規則》（簡(jiǎn)稱(chēng)《審核規則》）相關(guān)規定，上交所同意發(fā)行人中止審核申請。

    據介紹，在科創(chuàng )板發(fā)行上市審核和證監會(huì )發(fā)行上市審核實(shí)踐中，根據發(fā)行人及保薦機構主動(dòng)申請而中止審核有相應規定和程序，屬常規事項。申報企業(yè)涉及重大訴訟時(shí)，按照有關(guān)程序予以中止審核，也是審核中的常見(jiàn)現象。在以往實(shí)踐中，部分企業(yè)中止時(shí)間較長(cháng)，但科創(chuàng )板對中止時(shí)限有明確規定，最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月。

    回復問(wèn)詢(xún)用時(shí)僅剩3天

    按照科創(chuàng )板《審核規則》，中止審核、請示有權機關(guān)等情形不計算在問(wèn)詢(xún)和回復時(shí)限內。審核機構在審核安翰科技發(fā)行上市申請過(guò)程中，曾就有關(guān)發(fā)行條件把握等審核事項向有權機關(guān)作過(guò)請示，扣除該請示時(shí)間外，截至10月25日中止審核決定，審核機構審核用時(shí)共計69天，發(fā)行人回復用時(shí)共計87天。根據《審核規則》，如發(fā)行人未在中止審核期限內消除中止理由所述情形，或者發(fā)行人未在規定期限內回復審核問(wèn)詢(xún)，上交所將按照規定程序終止審核。

    《審核規則》顯示，申請股票首次發(fā)行上市的，上交所自受理發(fā)行上市申請文件之日起三個(gè)月內出具同意發(fā)行上市的審核意見(jiàn)或者作出終止發(fā)行上市審核的決定，但發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構回復審核問(wèn)詢(xún)的時(shí)間不計算在內。而發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構回復上交所審核問(wèn)詢(xún)的時(shí)間總計不超過(guò)三個(gè)月。

    投行人士認為，公司在7月16日已收到專(zhuān)利無(wú)效宣告請求受理通知書(shū)，選擇在此時(shí)點(diǎn)申請中止審核偏于“技術(shù)性”操作，原因在于審核機構的審核用時(shí)還留有余地，但公司再次回復問(wèn)詢(xún)的時(shí)間卻不多了。

    上交所相關(guān)人士表示，對于安翰科技在科創(chuàng )板發(fā)行上市申請期間涉及媒體質(zhì)疑、訴訟等事項，科創(chuàng )板審核機構均及時(shí)予以充分關(guān)注。在既定審核規則下，通過(guò)審核問(wèn)詢(xún)、專(zhuān)項核查等方式，要求發(fā)行人作出說(shuō)明，要求發(fā)行人的中介機構進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)，并按照相應規則督促發(fā)行人及時(shí)做好信息披露。

    安翰科技為科創(chuàng )板首批受理的9家企業(yè)之一，此前共經(jīng)歷了四輪問(wèn)詢(xún)。招股書(shū)曾披露，公司是全球首家獲得CFDA批準的“磁控膠囊胃鏡系統”三類(lèi)醫療器械注冊證等。不過(guò)，媒體對公司的行業(yè)地位描述、銷(xiāo)售是否真實(shí)等方面提出了質(zhì)疑。隨后，公司在對上交所的回復中重申了“全球首家”的說(shuō)法，并列舉了相關(guān)依據；同時(shí)對公司與競爭對手重慶金山產(chǎn)品差異、訴訟情況以及公司與美年大健康及其關(guān)聯(lián)方之間的交易真實(shí)性等問(wèn)題做出說(shuō)明。

    上述事件最終結果如何，尚待監管部門(mén)及市場(chǎng)的檢驗。

    上交所有關(guān)負責人此前表示，試點(diǎn)注冊制下科創(chuàng )板發(fā)行上市審核將堅持市場(chǎng)化、法治化的改革方向，堅持以信息披露為核心的審核理念，堅持尊重規則、公開(kāi)透明的審核方式，依法妥善處理企業(yè)申報和審核過(guò)程中的各種情形，推動(dòng)審核工作行穩致遠。