制度人才雙驅動(dòng) 陜西上市公司治理水平提升

    去年以來(lái)，證監會(huì )先后修訂《上市公司治理準則》《上市公司章程規范指引》，對貫徹新發(fā)展理念、加強中小投資者保護、優(yōu)化治理機制等提出一系列新要求。對此，陜西證監局高度重視，以制度修訂和人才培養雙輪驅動(dòng)，著(zhù)力推動(dòng)轄區上市公司切實(shí)提升規范運作水平，為實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基，轄區近年來(lái)上市公司治理水平已有顯著(zhù)提升，運行更加規范，內控更加有效。

    以陜西煤業(yè)為例，公司上市后，不斷提高公司法人治理水平，積極引進(jìn)戰略投資者，以實(shí)現治理結構的優(yōu)化。

    公司重視董事會(huì )成員的專(zhuān)業(yè)性與多樣性，設立非獨立董事4人，均長(cháng)期深耕于煤炭行業(yè)安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險防控等核心業(yè)務(wù)；獨立董事3人，分別來(lái)自國家能源發(fā)展改革研究中心、煤炭及大宗商品供應鏈金融公司以及從事并購重組的金融機構。并在董事會(huì )下設立安全健康與環(huán)保委員會(huì )，力爭為公司綠色安全高效發(fā)展保駕護航。2015年，董事會(huì )提前決策，先于供給側改革，開(kāi)展了資產(chǎn)重組工作，淘汰了部分落后產(chǎn)能。2016年，繼續響應國家供給側改革號召，開(kāi)展了第二次資產(chǎn)重組工作。通過(guò)兩年兩次資產(chǎn)重組，優(yōu)化了產(chǎn)能結構，降低了人員成本，提升了資產(chǎn)質(zhì)量，為實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎。

    自上市以來(lái)，公司重視發(fā)掘長(cháng)期穩定的投資者成為公司的合作伙伴。2019年，成功引進(jìn)華夏人壽成為長(cháng)期戰略股東，擬授予董事席位，以保證股權結構與市值的穩定。

    另一家公司航發(fā)動(dòng)力于2013年重組上市后，不斷完善治理結構，公司黨委會(huì )、股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)營(yíng)層各司其職，不斷完善決策機制、執行機制及監督機制，使公司從內部運行體制機制到公司發(fā)展模式、思想觀(guān)念都有所改進(jìn)，促進(jìn)了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，直接融資超過(guò)200億元，完成了傳統軍工企業(yè)向公眾公司的轉變。

    上市公司治理的規范和完善離不開(kāi)監管的引導。在基礎制度修訂方面，陜西證監局結合新政策要求，積極組織轄區上市公司開(kāi)展“公司治理自查自糾及規范整改”專(zhuān)項活動(dòng)，引導公司全面自查，明確整改時(shí)間表，增強內部治理的規范性和科學(xué)性。對相關(guān)公司進(jìn)行“一對一”專(zhuān)業(yè)指導，推動(dòng)企業(yè)建立規范發(fā)展長(cháng)效機制。2018年10月至今，轄區已有47家上市公司對《章程》進(jìn)行了修訂完善，進(jìn)一步夯實(shí)企業(yè)規范運作基礎。

    董監高是上市公司規范治理的重要推動(dòng)者。堅持分層次、有重點(diǎn)、全覆蓋地開(kāi)展公司高管政策法規和內控規范培訓，是提升董監高履職盡責能力的重要方式。針對陜西轄區新上市公司較多的情況，及時(shí)完善董監高入職談話(huà)形式，現場(chǎng)簽署《監管談話(huà)備忘錄》，申明監管要求，增強董監高依法履職的自覺(jué)性。目前已約談公司108家/次，涉及公司高管224人/次，提醒公司董監高時(shí)刻繃緊合規之弦，確保規范穩健發(fā)展。

    值得一提的是，在推動(dòng)企業(yè)科創(chuàng )板上市中，陜西證監局也將規范治理作為輔導監管的重中之重，督導公司逐項整改規范，最終促成3家陜西企業(yè)成功登陸科創(chuàng )板，位居中西部首位，加快全省科技優(yōu)勢轉化為現實(shí)生產(chǎn)力。