科創(chuàng )板公司平均專(zhuān)利53個(gè) 監管層高度關(guān)注專(zhuān)利有效性及獲取途徑

    本報見(jiàn)習記者 李正

    自今年7月份開(kāi)板以來(lái)，科創(chuàng )板已經(jīng)平穩運行了超過(guò)四個(gè)月的時(shí)間，隨著(zhù)隊伍的不斷壯大，截至2019年11月29日，已經(jīng)有56家上市公司成功登錄科創(chuàng )板。

    從科創(chuàng )板的定位可以看出，科技創(chuàng )新才是企業(yè)立足與發(fā)展的關(guān)鍵因素，而專(zhuān)利及知識產(chǎn)權對于企業(yè)來(lái)說(shuō)，是其科技創(chuàng )新成果的最直接展示，同時(shí)，作為一個(gè)高新技術(shù)企業(yè)，所擁有專(zhuān)利及知識產(chǎn)權的數量和質(zhì)量，將直接影響企業(yè)的核心競爭力。所以，隨著(zhù)近些年專(zhuān)利及知識產(chǎn)權保護工作的不斷完善，企業(yè)對保護自身?yè)碛械膶?zhuān)利及自有知識產(chǎn)權問(wèn)題也日益重視。

    對此，北京友恒律師事務(wù)所律師石玉成在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，專(zhuān)利法是保護企業(yè)或個(gè)人知識產(chǎn)權的專(zhuān)門(mén)性法律。

    “企業(yè)對專(zhuān)利的獲得、使用、受益，都要依據專(zhuān)利法的規定，雖然專(zhuān)利法在中國起步較晚，但是最近幾年，國家加大了對知識產(chǎn)權的重視和保護力度，包括成立專(zhuān)門(mén)的知識產(chǎn)權法院審理知識產(chǎn)權案件等，企業(yè)也普遍提高了對知識產(chǎn)權的保護意識。”石玉成解釋道。

    企業(yè)申請科創(chuàng )板IPO被否緣起專(zhuān)利獲取途徑

    據《證券日報》記者了解，截至2019年11月29日，科創(chuàng )板注冊項目狀態(tài)為終止的已申報企業(yè)共有20家，雖然絕大部分企業(yè)終止申報科創(chuàng )板的原因，為主動(dòng)撤銷(xiāo)申請，但是有一家申報企業(yè)的終止原因卻和專(zhuān)利問(wèn)題有關(guān)，上交所發(fā)布的公告顯示，決定對其首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市申請予以終止審核。

    其中，決定終止審核的原因之一，是企業(yè)目前已經(jīng)取得的21項發(fā)明專(zhuān)利均從第三方受讓取得，其互聯(lián)網(wǎng)和大數據主要核心技術(shù)相關(guān)的3項發(fā)明專(zhuān)利亦為受讓取得，企業(yè)披露其核心技術(shù)為自主研發(fā)，具有技術(shù)先進(jìn)性和技術(shù)優(yōu)勢的依據不充分。上交所對科創(chuàng )板申報企業(yè)專(zhuān)利情況的審核嚴格程度，可見(jiàn)一斑。

    對此，北京勻豐資產(chǎn)管理有限公司基金經(jīng)理李想在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，科創(chuàng )板企業(yè)屬于科技創(chuàng )新型企業(yè)，如果沒(méi)有核心的技術(shù)優(yōu)勢，一定會(huì )被淘汰掉，而評判企業(yè)核心技術(shù)優(yōu)勢的標準，就是看企業(yè)擁有的專(zhuān)利數量和質(zhì)量，其中專(zhuān)利種類(lèi)分為三種，即發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用性專(zhuān)利和外觀(guān)專(zhuān)利，真正對市場(chǎng)產(chǎn)生實(shí)用性作用的就是發(fā)明專(zhuān)利。目前，在專(zhuān)利方面，科創(chuàng )板上市公司平均擁有的專(zhuān)利數量是53個(gè)。

    “該企業(yè)登陸科創(chuàng )板的申請被駁回，體現了監管層對科創(chuàng )板擬登陸公司從嚴管理的態(tài)度，這種嚴格審查，堅決執行的態(tài)度，是對市場(chǎng)和投資者十分負責任的，審核的嚴格對投資者和市場(chǎng)參與者十分有好處。”李想進(jìn)一步分析道，嚴格審核可以把真正有核心技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)篩選出來(lái)，但同時(shí)也不“唯專(zhuān)利論”，并不是企業(yè)專(zhuān)利報的多就一定有技術(shù)優(yōu)勢，比如大數據類(lèi)或互聯(lián)網(wǎng)類(lèi)的，不像半導體行業(yè)一樣，專(zhuān)利一定要多才更有前景和投資價(jià)值。

    申請登陸科創(chuàng )板需謹慎處理專(zhuān)利權問(wèn)題

    東方財富Choice提供的資料顯示，截至目前，上述56家科創(chuàng )板上市公司發(fā)布的公告當中，共有八宗訴訟公告。從侵權內容來(lái)看，屬于專(zhuān)利權糾紛的訴訟共有18起，涉及兩家科創(chuàng )板上市公司，訴訟的主要內容，均圍繞被告侵犯了原告某項發(fā)明專(zhuān)利權，給原告造成了經(jīng)濟損失問(wèn)題，請求賠償及停止侵權行為。

    對此，北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，如果企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，遇到了專(zhuān)利被侵犯或侵犯專(zhuān)利權被訴訟的情況，最好聘請專(zhuān)業(yè)律師，除進(jìn)行必要的起訴、應訴流程以外，還需要注意如何提高維權效率和降低維權成本。

    對于申報科創(chuàng )板的企業(yè)，知識產(chǎn)權之路是一定要走的。

    在《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法》中第十二條：發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、專(zhuān)利、核心技術(shù)、商標等重大權屬糾紛，重大償債風(fēng)險，重大擔保，訴訟等事項。

    對此，李想分析認為，在申報科創(chuàng )板時(shí)，從專(zhuān)利的角度來(lái)看，主要還是要看證監會(huì )審核的邏輯。

    首先是專(zhuān)利來(lái)源是申報企業(yè)自己發(fā)明還是受讓?zhuān)瑢?zhuān)利的權屬是否存在糾紛問(wèn)題；

    第二是專(zhuān)利的權屬穩定性，是否通過(guò)實(shí)質(zhì)性審核；

    第三是專(zhuān)利的數量和質(zhì)量問(wèn)題，雖然不能唯專(zhuān)利論，但對于目前評判企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢手段來(lái)講，仍然會(huì )以專(zhuān)利為主要依據，因為對于技術(shù)驅動(dòng)型企業(yè)來(lái)講，專(zhuān)利就代表著(zhù)企業(yè)的實(shí)力。

    同時(shí)，李想表示，專(zhuān)利方面的嚴格審核，也是給企業(yè)畫(huà)一個(gè)紅線(xiàn)，即專(zhuān)利是科創(chuàng )板企業(yè)市場(chǎng)競爭的核心資源，是護城河，凡是觸碰到重大專(zhuān)利權屬和重大專(zhuān)利訴訟的企業(yè)，除了上述幾點(diǎn)以外，也會(huì )直接影響企業(yè)登陸科創(chuàng )板的進(jìn)程。

    對于企業(yè)在登陸科創(chuàng )板過(guò)程中，遇到專(zhuān)利權糾紛的問(wèn)題，楊兆全則表示，如果在上市籌備期間，企業(yè)發(fā)現自有專(zhuān)利或知識產(chǎn)權被侵權，可以暫緩對侵權人發(fā)起訴訟。避免侵權人在訴訟中提出專(zhuān)利權無(wú)效等無(wú)理反訴，這會(huì )引起交易所的疑慮和關(guān)注，企業(yè)可以等上市之后，再進(jìn)行知識產(chǎn)權的維權訴訟。

（編輯 白寶玉）