上交所舉辦科創(chuàng )板董事長(cháng)總經(jīng)理專(zhuān)題培訓 緊抓“關(guān)鍵少數” 提升上市公司治理能力

    提升上市公司質(zhì)量，從實(shí)際控制人和董監高等“關(guān)鍵少數”入手，恰如藥中肯綮，有事半功倍之效?？苿?chuàng )板上市公司作為資本市場(chǎng)“新貴”，大多數實(shí)控人和董監高對資本市場(chǎng)的規則屬于熟悉摸索階段，更需要對其加強資本市場(chǎng)法律法規宣傳，提升依法依規意識，推動(dòng)公司治理水平不斷提升。12月2日，上交所舉辦了第一期科創(chuàng )板董事長(cháng)、總經(jīng)理專(zhuān)題培訓，向相關(guān)人士傳遞最新監管政策和導向，提升“關(guān)鍵少數”的公司治理能力。

    機遇與挑戰并存

    對于企業(yè)的董事長(cháng)和總經(jīng)理而言，成功登陸科創(chuàng )板，既是機遇，也是挑戰。

    “董事長(cháng)、總經(jīng)理在公司的規范運作中、經(jīng)營(yíng)發(fā)展中起到謀大局、定方向的作用。在座很多技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家，但資本市場(chǎng)是全新事物，公司走上資本市場(chǎng)，也就是走向一個(gè)新的平臺，對于公司管理的要求更高。”中國證監會(huì )上市部副主任曹勇在培訓會(huì )上指出。

    科創(chuàng )板上市公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理對于公司的運行要從抓機遇、擔責任、促規范、防風(fēng)險等四方面入手。

    一是抓機遇。曹勇表示，上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理扛起的不僅僅是企業(yè)發(fā)展責任，而是滿(mǎn)滿(mǎn)的社會(huì )責任，要抓住上市機遇，抓住市場(chǎng)對大家的信任，在下一步工作中把企業(yè)發(fā)展得更好。

    二是擔責任。上市之后，企業(yè)必須把股東和社會(huì )的責任牢牢抗在肩上，要牢牢堅守科創(chuàng )定位，帶領(lǐng)企業(yè)沿著(zhù)正確的道路前進(jìn)。

    三是促規范?？苿?chuàng )板企業(yè)真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露。

    四是防風(fēng)險。隨著(zhù)企業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)規范，市場(chǎng)約束越來(lái)越強，好企業(yè)可能保持良好增長(cháng)，但是差企業(yè)會(huì )受到市場(chǎng)約束。企業(yè)要不斷保持發(fā)展。

    嚴格履行持續信息披露義務(wù)

    “上市之后嚴格履行持續信息披露義務(wù)極端重要。”上交所副總經(jīng)理盧文道在培訓會(huì )上指出，企業(yè)上市之后身份轉換為公眾公司，從而涉及更廣泛的投資者、更廣泛的利益相關(guān)者、更廣泛的市場(chǎng)主體。要實(shí)現這樣的身份轉換，一個(gè)很重要的方面就是持續信息披露。

    嚴格落實(shí)以信息披露為核心，不僅僅是發(fā)行上市的要求，也是科創(chuàng )板企業(yè)持續監管的要求。一家高質(zhì)量上市公司必然是可持續發(fā)展，具有競爭力。要從核心技術(shù)、內部治理規范、信息披露合規有效等多個(gè)維度衡量上市公司質(zhì)量。

    盧文道指出，信息披露一方面是為別人，為公司股東、為投資者的知情權和選擇權提供基礎，同時(shí)信息披露是為了接受監管機構的監督；一方面是為企業(yè)自身，履行好信息披露義務(wù)不僅是義務(wù)和責任，也是上市之后依法正當保護自身合法權益的客觀(guān)要求和正確方式。

    盧文道表示，對于董事長(cháng)、總經(jīng)理等，要從根本上把握信息披露的基本原則。一是合規性，就是真實(shí)準確完整及時(shí)。二是有效性，是投資者決策判斷的依據，所以要在充分、簡(jiǎn)明、可理解上下功夫。三是重大性，披露的事項對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而對投資者的決策有重大影響。四是公平性，要平等對待所有投資者。

    落實(shí)關(guān)鍵主體責任

    在科創(chuàng )板的持續監管中，要不斷落實(shí)關(guān)鍵主體的責任。盧文道指出，企業(yè)的實(shí)際控制人及控股股東、董監高、核心技術(shù)人員作為上市公司的關(guān)鍵主體，擁有權力的同時(shí)擁有了責任，必須接受監督。

    “對控股股東、實(shí)際控制人的監督，是配套制度完善的一個(gè)重要方面。”盧文道說(shuō)，對于關(guān)鍵主體而言，要警惕上市后的資本運作沖動(dòng)與陷阱，上市后圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)和技術(shù)創(chuàng )新利用好資本市場(chǎng)。同時(shí)，要避免急功近利、賺快錢(qián)的資本運作。

    此外，關(guān)鍵主體要遠離違法違規賺不義之財的資本運作，遠離違規擔保、利益輸送、發(fā)布題材炒作股價(jià)甚至赤膊上陣，通過(guò)侵占上市公司資金等方式獲取違法違規的不義之財。

    “對科創(chuàng )企業(yè)來(lái)講，在新的經(jīng)濟發(fā)展周期，根據科創(chuàng )板定位和初心，實(shí)現企業(yè)的財富積累，要靠經(jīng)營(yíng)和技術(shù)驅動(dòng)，而不是資本驅動(dòng)。”盧文道說(shuō)。