上交所：進(jìn)一步深化科創(chuàng )板改革 配合創(chuàng )業(yè)板改革

    新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，上交所堅決貫徹黨中央和國務(wù)院決策部署，積極推進(jìn)落實(shí)五部委《關(guān)于進(jìn)一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》和中國證監會(huì )疫情防控工作有關(guān)要求，及時(shí)發(fā)布《關(guān)于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關(guān)監管業(yè)務(wù)安排的通知》，就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施做出調整和銜接安排，優(yōu)化自律監管與服務(wù)方式，提供專(zhuān)門(mén)服務(wù)通道和在線(xiàn)業(yè)務(wù)操作便利，降低重點(diǎn)地區市場(chǎng)機構運行成本，保障各項業(yè)務(wù)穩妥有序開(kāi)展，全力做好疫情防控工作。

    優(yōu)化自律監管

    記者了解到，針對上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購重組等方面面臨一些新的挑戰，上交所全面落實(shí)五部委通知和證監會(huì )工作要求，特殊時(shí)期做出特別監管安排，尊重市場(chǎng)規律，體現監管彈性，讓自律監管更有溫度、更暖人心。這些舉措包括，優(yōu)化科創(chuàng )板審核工作。放寬審核時(shí)限，自2月3日起科創(chuàng )板首次公開(kāi)上市審核、上市公司重大資產(chǎn)重組審核及其他相關(guān)審核中發(fā)行人回復時(shí)限等規則規定的審核時(shí)限，以及發(fā)行人更新財務(wù)報告的時(shí)限，予以中止計算。正常推進(jìn)受理和審核，支持鼓勵與疫情防控相關(guān)的科技創(chuàng )新企業(yè)在科創(chuàng )板上市，相關(guān)企業(yè)申請材料齊備的即報即受理，組織熟悉生物醫藥行業(yè)的專(zhuān)業(yè)審核人員集中攻關(guān)、快速審核。通過(guò)審核系統在線(xiàn)辦理業(yè)務(wù)咨詢(xún)并簡(jiǎn)化咨詢(xún)流程，響應時(shí)間不超過(guò)兩個(gè)工作日。

    優(yōu)化發(fā)行承銷(xiāo)服務(wù)。及時(shí)調整待發(fā)行與發(fā)行中企業(yè)的發(fā)行日程，鼓勵通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)和電話(huà)方式開(kāi)展非現場(chǎng)路演。研究創(chuàng )新服務(wù)方式，擬通過(guò)線(xiàn)上直錄播方式舉辦上市儀式。支援湖北省上市公司，免收湖北省上市公司2020年上市年費，免收2020年湖北省新上市公司上市初費和上市年費。目前，共完成新股申購9家，其中科創(chuàng )板申購7家，主板申購2家。

    優(yōu)化信披監管和服務(wù)。做好上市公司股東大會(huì )召開(kāi)、限售股份上市、債券付息兌回等相關(guān)公告及業(yè)務(wù)梳理，對130余家公司業(yè)務(wù)事項作了銜接安排。針對受疫情影響部分上市公司審計難以正常開(kāi)展，導致公司無(wú)法按期披露2019年年報和2020年一季報的情況，及時(shí)作出延期披露安排。目前，已穩妥安排了70余家公司進(jìn)行年報披露預約日期變更。同時(shí)，落實(shí)適當放寬并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)時(shí)限，已對小康股份重組數據有效期按規則進(jìn)行了延期。

    強化直接融資服務(wù)

    考慮到湖北等疫情較為嚴重地區的部分行業(yè)、企業(yè)生產(chǎn)和投資受到較大影響，上交所堅持一切有利于疫情防控和促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩運行的原則，優(yōu)先為受疫情嚴重影響的地區、企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務(wù)。

    例如，建立債券綠色通道。對于湖北等疫情嚴重地區的企業(yè)，以及募集資金用于疫情防控用途等企業(yè)，建立公司債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行審核綠色通道。目前，上交所已為武漢當代明誠、襄陽(yáng)東津國投等多只湖北地區公司債券優(yōu)化審核流程，實(shí)行“專(zhuān)人對接，專(zhuān)項審核，即報即審，特事特辦”。同時(shí)，全力對接和支持相關(guān)企業(yè)發(fā)行“疫情防控債”，積極配合做好疫情防控期間地方政府債券發(fā)行服務(wù)工作。

    快速辦理基金審核。為支持湖北省的交通、通訊、教育、醫院、污水處理系統等公共設施的建設，上交所助力招商基金于2月10日上報了全市場(chǎng)首只定向助力湖北的“抗疫債基”——招商湖北省地方債ETF，并通過(guò)“綠色通道”加快加急處理，兩個(gè)工作日內出具了無(wú)異議函。

    摸排潛在風(fēng)險

    上交所加強對上市公司、債券市場(chǎng)、交易運行等方面的風(fēng)險摸排，對各類(lèi)市場(chǎng)主體受疫情影響的程度進(jìn)行深入排摸和認真研判，及時(shí)作出應對安排，切實(shí)保障市場(chǎng)安全穩定運行。

    加強上市公司風(fēng)險排摸。第一時(shí)間組織力量摸排上市公司復工復產(chǎn)情況，了解疫情對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，了解未能復工復產(chǎn)的原因和面臨的實(shí)際困難。根據掌握的實(shí)際情況進(jìn)行深入分析，針對上市公司主要面臨的復工難、物流不暢、資金流等壓力，有針對性地研究提出解決建議方案。同時(shí)，嚴密關(guān)注二級市場(chǎng)波動(dòng)對上市公司的影響，對瀕臨退市公司的風(fēng)險因素予以重點(diǎn)關(guān)注，對疫情防控概念股炒作等類(lèi)型化問(wèn)題進(jìn)行密切跟蹤，對股票質(zhì)押等可能影響市場(chǎng)整體運行的風(fēng)險進(jìn)行排查。

    加強債市風(fēng)險排查力度。持續做好發(fā)行人信息披露工作，通過(guò)設立信息披露專(zhuān)項服務(wù)通道，引導受疫情影響的發(fā)行人切實(shí)履行信息披露義務(wù)。加強對重點(diǎn)行業(yè)和疫情嚴重地區發(fā)行人的債券風(fēng)險排查工作，對于可能存在兌付風(fēng)險的，積極督促受托管理人及全力協(xié)助發(fā)行人，通過(guò)協(xié)調投資者撤銷(xiāo)回售、達成展期協(xié)議，以及進(jìn)行債券轉售等方式緩釋流動(dòng)性風(fēng)險。

    確保市場(chǎng)交易通暢安全。為確保節后順利開(kāi)市和疫情防控期間交易運行安全，上交所全力做好技術(shù)運維和保障工作。春節假期前，啟用了外高橋災備中心，對交易系統、業(yè)務(wù)系統、中臺服務(wù)等共計28個(gè)系統作了對應變更，保障延遲開(kāi)市后的首日交易平穩。開(kāi)市后，針對市場(chǎng)交易情況，迅速啟動(dòng)交易系統容量排查工作，從核心交易系統及其場(chǎng)務(wù)端共計12個(gè)系統，強化生產(chǎn)運行情況跟蹤和風(fēng)險識別。

    當前，疫情防控工作到了最吃勁的關(guān)鍵階段。在此前已向湖北省慈善總會(huì )捐贈資金3000萬(wàn)元專(zhuān)項用于武漢及其周邊地區的新冠疫情抗擊及防治的基礎上，近期上交所工會(huì )又再組織全所員工開(kāi)展抗擊疫情專(zhuān)項捐款活動(dòng)。在這場(chǎng)全國“大戰疫”面前，上交所將在中國證監會(huì )領(lǐng)導下，繼續強化組織領(lǐng)導、擔當作為和責任落實(shí)，毫不放松做好疫情防控重點(diǎn)工作，舉全所之力，以資本市場(chǎng)一線(xiàn)戰備軍的姿態(tài)，確保上交所市場(chǎng)穩定健康運行，進(jìn)一步深化科創(chuàng )板改革，全力配合創(chuàng )業(yè)板改革，堅決打贏(yíng)疫情防控的人民戰爭、總體戰、阻擊戰，為實(shí)現今年全國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展目標任務(wù)作出我們的貢獻。