證監會(huì )：提升資本市場(chǎng)數字化水平 強化科技監管思維

    中國證監會(huì )副主席李超昨日在2022金融街論壇年會(huì )上表示，當前我國數字經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入快車(chē)道，資本市場(chǎng)要為實(shí)體經(jīng)濟提供高質(zhì)量服務(wù)，必須進(jìn)一步加快數字化轉型，努力提升資本市場(chǎng)數字化水平，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    李超介紹，在資本市場(chǎng)改革發(fā)展中，證監會(huì )緊緊圍繞強化監管科技運用和穩妥發(fā)展金融科技兩條工作主線(xiàn)，推動(dòng)金融科技各項工作全面展開(kāi)。如向科技要生產(chǎn)力，穩步推動(dòng)資本市場(chǎng)數字化轉型發(fā)展；平衡創(chuàng )新與風(fēng)險，積極引導證券期貨業(yè)金融科技守正創(chuàng )新；推動(dòng)監管與科技深度融合，全力打造智慧監管平臺等。

    李超指出，要通過(guò)四方面舉措提升資本市場(chǎng)數字化水平。一要積極拓展深化金融科技、監管科技的應用場(chǎng)景，不斷強化科技監管思維，加快推動(dòng)重點(diǎn)項目實(shí)施，實(shí)現新突破，更好發(fā)揮科技賦能監管作用。證券期貨行業(yè)機構要抓住數字化轉型的機遇，主動(dòng)布局，積極參與資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)，運用科技手段拓展深化客戶(hù)服務(wù)、業(yè)務(wù)運營(yíng)、風(fēng)控合規、經(jīng)營(yíng)管理等領(lǐng)域的應用場(chǎng)景。行業(yè)核心機構要發(fā)揮引導作用，在新技術(shù)應用方面積極探索，構建符合資本市場(chǎng)數字化轉型需要的新型金融基礎設施。行業(yè)協(xié)會(huì )要加強自律管理，搭建交流平臺，總結推廣科技創(chuàng )新實(shí)踐，引導行業(yè)機構提升科技賦能能力。

    二是要堅守初心使命，以數字化轉型為行業(yè)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和滿(mǎn)足居民財富管理需求賦能增效。從我國資本市場(chǎng)的特點(diǎn)和迫切需求出發(fā)，從投資者和發(fā)行人的投融資實(shí)際需求出發(fā)，持續豐富服務(wù)內涵，提升服務(wù)能力。證券期貨行業(yè)機構要結合自身情況，持續加大投入，利用數據和技術(shù)手段優(yōu)化管理和服務(wù)模式，促進(jìn)技術(shù)與業(yè)務(wù)的深度融合，提升經(jīng)營(yíng)效率和核心競爭力，提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)效，增強客戶(hù)滿(mǎn)意度和獲得感。

    三是要統籌創(chuàng )新發(fā)展和安全，防范化解金融科技相關(guān)風(fēng)險。相關(guān)機構要平衡好創(chuàng )新發(fā)展和安全的關(guān)系，加強研發(fā)管理和風(fēng)險研判，在核心系統上線(xiàn)和重大變更前做好全面測試，加強日常風(fēng)險監測與防范，通過(guò)檢測認證等技術(shù)手段，促進(jìn)安全合規能力提升。同時(shí)行業(yè)機構要牢牢守住合規底線(xiàn)，加強對創(chuàng )新業(yè)務(wù)的合規性審核，要及時(shí)對新技術(shù)新系統運行狀況把脈，做到看得清、管得住，確保風(fēng)險可控。

    四是要加強交流合作，合力構建資本市場(chǎng)數字化轉型發(fā)展生態(tài)。行業(yè)科技工作者要繼續發(fā)揮團結協(xié)作的優(yōu)良傳統，秉持開(kāi)放合作的良好心態(tài)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在服務(wù)科技創(chuàng )新、產(chǎn)學(xué)研投等環(huán)節的重要作用，積極推動(dòng)與行業(yè)內外的政府機構、高校院所、科技龍頭企業(yè)深化合作和聯(lián)動(dòng)共享，發(fā)揮整體合力，協(xié)同研究解決行業(yè)共性問(wèn)題。