北交所、全國股轉公司發(fā)布2024年度證券公司執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果

    本報訊 （記者孟珂）1月24日，北京證券交易所、全國股轉公司發(fā)布了2024年度證券公司執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。2024年度，103家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為中信建投等20家證券公司、二檔為國新證券等41家證券公司、三檔為德邦證券等21家證券公司、四檔為五礦證券等21家證券公司。

    執業(yè)質(zhì)量評價(jià)從投行、經(jīng)紀、做市、研究等業(yè)務(wù)維度，全面客觀(guān)反映了證券公司在北交所、新三板市場(chǎng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。整體看，2024年證券公司執業(yè)情況呈現三方面特點(diǎn)。一是服務(wù)覆蓋面不斷擴大。2024年度，證券公司加大市場(chǎng)各項業(yè)務(wù)投入力度，推薦掛牌公司家數保持三年連續增長(cháng)，代理買(mǎi)賣(mài)股票金額、發(fā)布研究報告數量等實(shí)現倍增，北交所做市股票覆蓋面進(jìn)一步擴大。二是參與積極性逐步提高。2024年度，證券公司功能性發(fā)揮不斷加強，展業(yè)券商隊伍持續壯大。59家券商參與新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)，其中13家為2023年以來(lái)首次參與。做市商擴容穩步推進(jìn)，多家券商完成北交所做市交易業(yè)務(wù)評估測試。研究業(yè)務(wù)參與度提升，超三成券商發(fā)布北交所、新三板研究報告。三是“看門(mén)人”責任進(jìn)一步壓實(shí)。2024年度，證券公司合規質(zhì)量平均扣分較前一年度增長(cháng)27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業(yè)務(wù)負面行為記錄條數較前一年度增長(cháng)39%，嚴監嚴管要求得到有效落實(shí)。

    下一步，北京證券交易所、全國股轉公司將以資本市場(chǎng)新“國九條”和“1+N”政策體系為引領(lǐng)，進(jìn)一步完善執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作，引導證券公司更好發(fā)揮自身功能、不斷增強規范執業(yè)意識，持續提高創(chuàng )新型中小企業(yè)服務(wù)質(zhì)效。