中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證

    本報訊 （記者吳曉璐）據中國證監會(huì )網(wǎng)站2月8日消息，中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)和合期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“和合期貨”）期貨業(yè)務(wù)許可證。

    中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人答記者問(wèn)時(shí)表示，和合期貨被吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對公司重大違法違規行為依法予以懲處的個(gè)案。合規經(jīng)營(yíng)是期貨行業(yè)發(fā)展的底線(xiàn)，中國證監會(huì )對違法違規行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現一起，查處一起，切實(shí)保護交易者合法權益，維護期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

    對于吊銷(xiāo)和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證，上述負責人表示，和合期貨未有效執行其關(guān)于子公司管理等重要內部管理制度，未按規定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“和合資管”）的管理職責，導致該子公司出現重大風(fēng)險事件，情節嚴重。同時(shí)，和合期貨還存在未按規定履行報告義務(wù)，且報送的信息不真實(shí)、不完整的違法行為，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實(shí)際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開(kāi)立銀行賬戶(hù)情況；未報告關(guān)聯(lián)方在本公司開(kāi)戶(hù)并從事期貨交易事項。和合期貨多次不真實(shí)、不完整報送公司股權情況等重要信息，與相關(guān)重大風(fēng)險事件高度關(guān)聯(lián)。根據《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監督管理辦法》的相關(guān)規定，中國證監會(huì )于2025年2月5日作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬(wàn)元，并吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

    針對和合期貨違法違規行為，2024年2月份以來(lái)，中國證監會(huì )依法對和合期貨采取責令改正、對相關(guān)人員采取出具警示函、對其所有股東采取限制股東權利等行政監管措施。2024年4月份，中國證監會(huì )對和合期貨違法違規行為立案稽查。2024年11月份，中國證監會(huì )依法對和合期貨實(shí)施接管。

    證監會(huì )表示，和合期貨期貨業(yè)務(wù)許可證被吊銷(xiāo)后，公司不得再接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請，并應盡快了結存量期貨業(yè)務(wù)。公司了結存量期貨業(yè)務(wù)期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶(hù)資金安全，繼續保持公司經(jīng)營(yíng)穩定，保護期貨交易者合法權益。了結存量期貨業(yè)務(wù)后，存續公司應當依法辦理名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱(chēng)中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)。

    談及和合期貨被吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證后，客戶(hù)資金安全問(wèn)題，上述負責人表示，和合期貨期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)資金按規定存放于和合期貨在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的保證金賬戶(hù)，并受中國期貨市場(chǎng)監控中心監控。目前，和合期貨期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)資金安全完整。

    截至2024年12月末，全國共有151家期貨公司，分布在29個(gè)轄區，全年全行業(yè)累計實(shí)現營(yíng)業(yè)收入412.93億元，凈利潤94.71億元?？傮w來(lái)看，期貨行業(yè)整體運行規范，具有較強的抗風(fēng)險能力。