證監會(huì )最新發(fā)布！2024年罰沒(méi)款金額153.42億元，為2023年的2.4倍！

    本報記者 吳曉璐

    3月21日，中國證監會(huì )發(fā)布中國證監會(huì )2024年法治政府建設情況。

    2024年，中國證監會(huì )全面落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新‘國九條’”）重要部署，持續加強資本市場(chǎng)法治建設。

    2024年辦理各類(lèi)案件739件，作出行政處罰決定592項；罰沒(méi)款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責任主體1327人（家）次，同比增長(cháng)24%；市場(chǎng)禁入118人，同比增長(cháng)14.56%。強化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機關(guān)移送案件和通報線(xiàn)索178件。

    推動(dòng)股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)

    2025年，中國證監會(huì )將堅持全面貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆二中、三中全會(huì )精神，深入學(xué)習貫徹中央經(jīng)濟工作會(huì )議和中央金融工作會(huì )議精神，認真落實(shí)新“國九條”重要部署要求，堅持黨對資本市場(chǎng)工作的全面領(lǐng)導，堅持監管工作的政治性、人民性，站穩人民立場(chǎng)，堅持防風(fēng)險、強監管、促高質(zhì)量發(fā)展，持續深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治建設，加快打造安全、規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

    堅持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

    持續完善資本市場(chǎng)基礎制度體系，推動(dòng)股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)，夯實(shí)市場(chǎng)穩定發(fā)展的制度基礎，牢牢守住不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)。

    全面落實(shí)依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的工作要求，堅持監管執法“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)。

    堅持保護投資者的鮮明導向，把投資者保護貫穿于資本市場(chǎng)制度建設和監管執法的全流程各方面，不斷健全投資者保護的制度機制。

    持續積極營(yíng)造崇法守信的市場(chǎng)生態(tài)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。

    堵住各類(lèi)“繞道”減持漏洞

    2024年法治政府建設工作主要有六方面：一是深入推進(jìn)“1+N”政策體系建設，持續提高立法工作質(zhì)量。建立完善“1+N”政策體系。加強資本市場(chǎng)基礎性法律制度建設。進(jìn)一步提升立法工作的科學(xué)性。

    二是強化資本市場(chǎng)功能發(fā)揮，服務(wù)支持經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。提升資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展能力。抓住更好服務(wù)科技創(chuàng )新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展這一核心任務(wù)，制定《資本市場(chǎng)服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項措施》《關(guān)于深化科創(chuàng )板改革 服務(wù)科技創(chuàng )新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》。發(fā)布《關(guān)于深化上市公司并購重組市場(chǎng)改革的意見(jiàn)》，進(jìn)一步優(yōu)化并購重組監管制度。

    三是監管執法“長(cháng)牙帶刺”，持續凈化市場(chǎng)環(huán)境。2024年辦理各類(lèi)案件739件，作出行政處罰決定592項；罰沒(méi)款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責任主體1327人（家）次，同比增長(cháng)24%；市場(chǎng)禁入118人，同比增長(cháng)14.56%。強化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機關(guān)移送案件和通報線(xiàn)索178件。

    四是堅持嚴格規范公正文明執法，有力防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險。著(zhù)力推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。印發(fā)《關(guān)于加強上市公司監管的意見(jiàn)（試行）》，推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值。進(jìn)一步規范對大股東減持行為的監管，出臺《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》并修訂配套規則，堵住離婚式減持、轉融通式減持、融券賣(mài)出式減持等各類(lèi)“繞道”減持漏洞。依法加強對現金分紅的約束和引導，健全上市公司信息披露制度。

    強化市場(chǎng)風(fēng)險防范處置。通過(guò)大數據排查挖掘等手段，提升隱藏關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)現能力。嚴查違法違規交易線(xiàn)索，對違法違規交易保持高壓態(tài)勢。加大程序化交易監管力度，從嚴懲處程序化交易異常行為，持續規范市場(chǎng)交易秩序。全面加強非法證券期貨活動(dòng)的監測和打擊力度，有力有序有效推進(jìn)風(fēng)險防范化解。制定發(fā)布《關(guān)于嚴格執行退市制度的意見(jiàn)》，進(jìn)一步深化退市制度改革，推動(dòng)實(shí)現進(jìn)退有序、及時(shí)出清的格局。

    推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信約束和激勵機制。豐富誠信數據庫主體信息和誠信信息數據規模，共收錄主體信息117.6萬(wàn)條、證券期貨系統誠信信息18.2萬(wàn)條。持續做好證券期貨市場(chǎng)誠信信息公示查詢(xún)工作，誠信報告查詢(xún)累計9.6萬(wàn)次，2024年向全國公共信用信息平臺推送資本市場(chǎng)違法失信信息7454條。

    五是強化權力運行監督制約，促進(jìn)監管權力規范透明運行。持續依法推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì )監督。依申請公開(kāi)方面，2024年共辦理政府信息公開(kāi)申請650件。主動(dòng)接受人大政協(xié)監督，不斷提升依法行政水平。切實(shí)把辦理全國“兩會(huì )”建議提案與依法推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩定工作結合起來(lái)，2024年共承辦人大代表議案、建議202件及全國政協(xié)委員提案222件。

    六是踐行金融為民理念，健全多元化糾紛解決機制，有力保障投資者合法權益。中證中小投資者服務(wù)中心提起普通代表人訴訟15件、股東代位訴訟5件，開(kāi)展支持訴訟15件。推動(dòng)金通靈、美尚生態(tài)特別代表人訴訟案件正式進(jìn)入司法程序。充分發(fā)揮當事人承諾制度在救濟投資者、化解市場(chǎng)矛盾糾紛等方面的作用。中證中小投資者服務(wù)中心開(kāi)展500場(chǎng)年度股東會(huì )專(zhuān)項行權，促進(jìn)上市公司股東會(huì )質(zhì)量顯著(zhù)提升。成功實(shí)施全國首例公開(kāi)提名獨立董事個(gè)案，推動(dòng)上市公司獨立董事選任制度改革落實(shí)落地。

    踐行新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗”，深化證券期貨多元化糾紛解決機制。累計與98家各級法院建立訴調對接機制。指導38家調解組織持續發(fā)揮調解機制作用，2024年累計調解成功案件8000余件，為投資者挽回損失超過(guò)6.5億元。12386服務(wù)平臺2024年共接收處理投資者訴求近40萬(wàn)件，資本市場(chǎng)矛盾糾紛預防化解能力和法治化水平持續提升。貫徹落實(shí)《關(guān)于依法開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見(jiàn)》，支持開(kāi)展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)工作。

（編輯 張昕 上官夢(mèng)露）