貴州資本市場(chǎng)法律工作委員會(huì )正式成立

    為貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)的一系列重要指示批示精神，傳導證券法律業(yè)務(wù)監管要求，提升貴州證券法律業(yè)務(wù)從業(yè)人員執業(yè)水平和職業(yè)素養，全面提高貴州資本市場(chǎng)法律服務(wù)機構的合規意識和風(fēng)險意識。近日，在貴州證監局全面指導及省司法廳、省律師協(xié)會(huì )大力支持下，貴州證券業(yè)協(xié)會(huì )（下稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）內設機構貴州資本市場(chǎng)法律工作委員會(huì )（下稱(chēng)“法律工委會(huì )”）正式成立。同時(shí)啟動(dòng)2025年貴州轄區證券法律業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展推進(jìn)會(huì )系列活動(dòng)。

    3月21日，貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會(huì )在貴州證監局大會(huì )議室召開(kāi)，法律工委會(huì )委員聘任儀式同步舉行。貴州證監局相關(guān)負責同志出席會(huì )議并講話(huà)。貴州證監局法治處、機構處、債券處、公司處、綜合處及省司法廳律師工作處相關(guān)負責人，省律師協(xié)會(huì )主要負責人，法律工委會(huì )16位委員代表參會(huì )。

    座談會(huì )上，貴州證監局傳達了加強證券法律業(yè)務(wù)監管、規范執業(yè)行為、提升執業(yè)質(zhì)量等監管要求。與會(huì )人員同時(shí)圍繞證券法律業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、工作過(guò)程中存在的問(wèn)題、監管建議等方面開(kāi)展討論交流。協(xié)會(huì )相關(guān)負責人介紹了成立法律工委會(huì )的相關(guān)情況。

    （召開(kāi)貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會(huì )一）

    （召開(kāi)貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會(huì )二）

    （召開(kāi)貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會(huì )三）

    （頒發(fā)法律工委會(huì )委員聘書(shū)一）

    （頒發(fā)法律工委會(huì )委員聘書(shū)二）

    3月22日，協(xié)會(huì )聯(lián)合省律師協(xié)會(huì )共同舉辦貴州省2025年證券法律業(yè)務(wù)專(zhuān)題培訓會(huì )，貴州證監局、省司法廳相關(guān)負責同志出席并致辭。轄區從事證券法律業(yè)務(wù)律師、上市公司法務(wù)代表、證券基金經(jīng)營(yíng)機構合規人員等近200人參加培訓。

    培訓會(huì )上，省司法廳相關(guān)負責同志對參訓人員提出三點(diǎn)希望，一是要堅持“法治為本”，以更高站位服務(wù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展‌；二是要堅持“本領(lǐng)為先”，以更優(yōu)素質(zhì)提升服務(wù)能力；三是要堅持“協(xié)同為要”，以更強合力護航貴州經(jīng)濟發(fā)展大局。

    （省司法廳相關(guān)負責同志致辭）

    貴州證監局相關(guān)負責同志指出，律師事務(wù)所作為資本市場(chǎng)重要中介機構，向上市公司和證券基金機構提供證券法律服務(wù)，是資本市場(chǎng)重要的“看門(mén)人”。面對復雜多變的內外部形勢，要把握新形勢搶抓新機遇，全面提升執業(yè)質(zhì)量，積極回應市場(chǎng)期待，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)證券法律業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。一是回歸本源，樹(shù)牢保真底線(xiàn)。上市公司要突出主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)、做優(yōu)業(yè)績(jì)，必須做真賬、講真話(huà)。證券基金機構，要聚焦功能定位，恪守信義義務(wù)，提升專(zhuān)業(yè)能力，踐行“五要五不”，重視聲譽(yù)管理，在提供金融服務(wù)過(guò)程中堅守職業(yè)操守。二是堅持獨立，提升執業(yè)質(zhì)效。律師事務(wù)所及律師要牢固樹(shù)立獨立客觀(guān)的執業(yè)理念，保持合理職業(yè)懷疑，客觀(guān)出具法律意見(jiàn)；要樹(shù)牢質(zhì)量?jì)?yōu)先導向，加強對執業(yè)全過(guò)程的質(zhì)量把控；要助力監管提質(zhì)效，立足專(zhuān)業(yè)、審慎執業(yè)、珍惜聲譽(yù)，真正擔負起資本市場(chǎng)“看門(mén)人”職責。

    （貴州證監局相關(guān)負責同志致辭）

    會(huì )上，協(xié)會(huì )宣讀了法律工委會(huì )全體委員名單，并與省律師協(xié)會(huì )簽署戰略合作協(xié)議。雙方將圍繞整合法律與證券行業(yè)資源、舉辦證券法律實(shí)務(wù)培訓和專(zhuān)題講座、建立證券糾紛調解合作機制、開(kāi)展投資者法治宣傳活動(dòng)、建立健全信息溝通機制和資源平臺等開(kāi)展全方位合作。

    培訓環(huán)節，貴州證監局法治處相關(guān)負責人介紹了證券法律業(yè)務(wù)監管制度框架，通報了監管執法情況，傳導了監管政策和理念，提出了針對性的要求；國浩律師（上海）事務(wù)所合伙人黃江東從上市公司監管總體態(tài)勢、操縱市場(chǎng)與市值管理等方面，介紹了資本市場(chǎng)新"國九條"背景下上市公司證券合規要點(diǎn)及法律服務(wù)；深交所債券業(yè)務(wù)中心業(yè)務(wù)專(zhuān)家陳張弛從深市固收業(yè)務(wù)概況、公司債券發(fā)行上市流程及審核規則體系等方面，解讀了深交所公司債券審核政策；深交所債券業(yè)務(wù)中心業(yè)務(wù)專(zhuān)家姚爽從深交所盤(pán)活存量融資工具體系、ABS發(fā)展概況與審核關(guān)注事項等方面，解讀了深交所ABS、公募REITs、私募REITs審核關(guān)注事項、法律意見(jiàn)書(shū)出具要素等方面。    

    （貴州證監局法治處相關(guān)負責人介紹執法情況）    

    （國浩律師（上海）事務(wù)所黃江東授課）

    （深交所債券業(yè)務(wù)中心陳張弛授課）

    （深交所債券業(yè)務(wù)中心姚爽授課）

    本次活動(dòng)是貴州轄區首次舉辦以證券法律業(yè)務(wù)為主題的專(zhuān)場(chǎng)培訓，覆蓋面廣、影響力大、專(zhuān)業(yè)性強，培訓內容詳實(shí)豐富，具有較強的實(shí)踐指導意義。下一步，協(xié)會(huì )將在貴州證監局指導下，切實(shí)發(fā)揮法律工委會(huì )專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，打通行業(yè)信息壁壘，強化行業(yè)自律管理，聯(lián)動(dòng)各方同題共答、同向發(fā)力，積極引導證券法律服務(wù)機構發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)證券法律業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。