新三板3月對105宗違規行為采取自律監管措施

    全國股轉公司日前通報了新三板掛牌公司及相關(guān)主體3月的監管情況。其中，全國股轉公司對5宗違規行為給予紀律處分，對105宗違規行為采取自律監管措施。

    5家公司被紀律處分

    3月，全國股轉公司對ST一恒貞、新亞自控、潤升牛業(yè)、ST玖悅以及宏昌重工5家掛牌公司及相關(guān)主體給予了紀律處分。上述5家公司被紀律處分的原因涉及未及時(shí)披露重大訴訟、募集資金使用違規、相關(guān)事項未履行審議程序等。

    具體來(lái)看，ST一恒貞在2017年至2020年期間未及時(shí)披露多筆重大訴訟，各年涉及金額分別為7149.3萬(wàn)元、1.29億元、1.04億元和1.53億元；在2016年和2017年分別為關(guān)聯(lián)方向銀行的500萬(wàn)元借款和900萬(wàn)元借款提供保證擔保。全國股轉公司表示，ST一恒貞存在重大訴訟未及時(shí)披露以及對外擔保未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露的情況，董事長(cháng)、總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)黃飛雪未能忠實(shí)勤勉地履行職責。上述行為違反了相關(guān)規定，對ST一恒貞、黃飛雪給予通報批評的紀律處分。

    新亞自控于2017年7月將其存入募集資金專(zhuān)戶(hù)的3000萬(wàn)元募集資金全部轉為定期存單，并以此定期存單為關(guān)聯(lián)方向銀行的3000萬(wàn)元借款提供擔保；同月，因前述擔保，該定期存單本金被銀行全部扣劃；在2018年年度報告中，新亞自控披露募集資金未改變使用途徑且其未動(dòng)用募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)資金。全國股轉公司表示，新亞自控存在募集資金使用違規、定期報告披露內容與事實(shí)不符以及對外擔保未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露的情況，時(shí)任董事長(cháng)王劍章未能忠實(shí)勤勉地履行職責。根據有關(guān)規定，對新亞自控、王劍章給予通報批評的紀律處分。

    宏昌重工及其控股股東、實(shí)際控制人、董事長(cháng)、總經(jīng)理胡魁于2016年11月與某引導基金簽訂投資合同及一系列附屬合同，投資合同中包含宏昌重工作為責任承擔主體的特殊投資條款。全國股轉公司指出，宏昌重工未對前述事項履行審議程序，未及時(shí)向全國股轉公司報告，也未在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)或臨時(shí)公告中進(jìn)行披露；胡魁未能忠實(shí)勤勉地履行職責。根據有關(guān)規定，對宏昌重工、胡魁給予通報批評的紀律處分。

    另外，潤升牛業(yè)及其相關(guān)責任人因存在涉及股票發(fā)行、股份代持、權益變動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易、年度報告披露、承諾事項等方面的信息披露違規而被全國股轉公司給予通報批評的紀律處分。ST玖悅則因存在掛牌前股份代持未在申報文件中披露且延續至掛牌后的情況，全國股轉公司對其及其股東、董事趙琳等相關(guān)責任人給予通報批評的紀律處分。

    105宗違規行為

    被采取自律監管措施

    3月，全國股轉公司對105宗違規行為采取自律監管措施。其中，92宗違規行為被采取口頭警示的自律監管措施，13宗違規行為被采取書(shū)面形式的自律監管措施。3月被采取書(shū)面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規和公司治理違規兩類(lèi)。

    信息披露違規事項方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結信息，掛牌公司被列為失信被執行人信息；二是收購人未及時(shí)披露收購報告書(shū)、財務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)；三是掛牌公司披露的定期報告存在重大會(huì )計差錯；四是掛牌公司進(jìn)行權益分派未在股權登記日前披露權益分派實(shí)施公告；五是掛牌公司未及時(shí)披露重大事件的后續進(jìn)展，且未及時(shí)申請停牌。

    公司治理違規事項方面，一是掛牌公司對外投資超過(guò)董事會(huì )授權范圍；二是掛牌公司在重大資產(chǎn)重組預案完備性審查通過(guò)及召開(kāi)股東大會(huì )前即實(shí)施重大資產(chǎn)重組；三是掛牌公司存在會(huì )計核算不規范的情況；四是掛牌公司通過(guò)無(wú)商業(yè)實(shí)質(zhì)的交易，虛增營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)成本。

    全國股轉公司表示，將落實(shí)“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線(xiàn)監管職責，持續強化自律監管，不斷提升新三板市場(chǎng)運行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規范化運作水平，對違規行為堅決采取監管措施，切實(shí)保護投資者合法權益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。