新三板轉板上市配套規則發(fā)布

    證券時(shí)報記者 朱凱 吳少龍

    為順利推進(jìn)新三板精選層掛牌公司向科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板轉板上市制度落地，昨日，滬深證券交易所分別發(fā)布了轉板上市配套業(yè)務(wù)規則。這是今年2月《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng )板轉板上市辦法》與《深圳證券交易所關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司向創(chuàng )業(yè)板轉板上市辦法》的各自配套制度安排。

    規則指引對轉板上市報告書(shū)的信息披露原則及主要內容與格式、轉板上市申請文件的要求等作出明確規定，為轉板上市進(jìn)入落地實(shí)施階段進(jìn)一步明晰實(shí)操路徑，做好制度銜接。

    上交所制定并發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng )板發(fā)行上市審核規則適用指引第3號——轉板上市申請文件》《上海證券交易所科創(chuàng )板發(fā)行上市審核規則適用指引第4號——轉板上市報告書(shū)內容與格式》《上海證券交易所科創(chuàng )板發(fā)行上市審核規則適用指引第5號——轉板上市保薦書(shū)》等配套轉板上市指引。

    深交所方面發(fā)布了《創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第3號——全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司向創(chuàng )業(yè)板轉板上市報告書(shū)內容與格式》《創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第4號——全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司向創(chuàng )業(yè)板轉板上市申請文件》《創(chuàng )業(yè)板上市保薦書(shū)內容與格式指引（2021年修訂）》和《創(chuàng )業(yè)板發(fā)行上市申請文件受理指引（2021年修訂）》。

    在借鑒科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板首發(fā)招股說(shuō)明書(shū)相關(guān)內容的基礎上，轉板上市信息披露規則充分考慮了轉板公司的特點(diǎn)，對申報文件和信息披露內容作了適當精簡(jiǎn)和優(yōu)化。一是以首發(fā)規則為基礎，確保信息披露原則的一致性。二是堅持以投資者需求為導向，突出信息披露的重大性與針對性。三是充分利用新三板審核和持續監管成果，發(fā)揮監管合力，作出差異化安排?？紤]到轉板公司已在新三板精選層掛牌超過(guò)一年，具有一定的規范運作和信息披露基礎，相關(guān)指引對在新三板市場(chǎng)已公開(kāi)披露或審核的內容進(jìn)行了簡(jiǎn)化，降低擬轉板企業(yè)的披露成本。

    滬深證券交易所表示，下一步，將按照中國證監會(huì )的統一部署，與全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司建立轉板上市監管銜接機制，堅持“開(kāi)明、透明、廉明、嚴明”的工作理念，平穩推進(jìn)轉板上市各項工作，暢通新三板精選層掛牌公司轉板上市的渠道。