全國政協(xié)委員、中華全國律師協(xié)會(huì )監事長(cháng)呂紅兵：將證券合規管理明確為上市公司“規定動(dòng)作”

    本報兩會(huì )報道組 吳曉璐

    日前，全國政協(xié)委員、中華全國律師協(xié)會(huì )監事長(cháng)呂紅兵在接受《證券日報》記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示，今年全國兩會(huì )帶來(lái)多個(gè)提案，包括建立健全上市公司證券合規制度，大力提高上市公司質(zhì)量；民營(yíng)經(jīng)濟促進(jìn)法需要立足四個(gè)基礎；完善促進(jìn)科普產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律規定等。

    呂紅兵認為，加強上市公司合規管理，建議將證券合規管理明確為上市公司的“規定動(dòng)作”；借鑒檢察機關(guān)正在推行的“企業(yè)合規不起訴”制度，建立證券監管合規不處罰制度；大力開(kāi)展上市公司合規文化建設。

    2022年11月份，證監會(huì )發(fā)布《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022—2025）》，重點(diǎn)從“治亂”轉向更深層次的“提質(zhì)”。“其中，加強公司合規運營(yíng)尤為重要。”呂紅兵說(shuō)。

    呂紅兵認為，加強上市公司合規運營(yíng)，可以從三方面入手：首先，將證券合規管理明確為上市公司的“規定動(dòng)作”，即法定義務(wù)。對于上市公司來(lái)說(shuō)，證券合規是最普遍、最突出的合規內容，主要包括信息披露、公司治理、股份增減持、內幕交易、操縱市場(chǎng)等。

    其次，建立證券監管合規不處罰制度?？梢越梃b檢察機關(guān)正在推行的“企業(yè)合規不起訴”制度，嘗試在證券監管領(lǐng)域實(shí)行上市公司合規不處罰、從輕處罰制度。合規不起訴制度既給涉案企業(yè)以深刻警醒和教育，防范今后可能再發(fā)生違法犯罪，也給相關(guān)行業(yè)企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)提供了樣板和借鑒。從社會(huì )層面來(lái)看，減少了企業(yè)破產(chǎn)、勞動(dòng)者失業(yè)的風(fēng)險，有助于穩定經(jīng)濟、保障民生。

    最后，大力開(kāi)展合規文化建設。上市公司證券合規從“法定義務(wù)”到“內心敬畏”再到“行為自覺(jué)”，需要法德兼修，在上市公司層面大力開(kāi)展“我要合規”的合規文化建設，屬當務(wù)之急，應常抓不懈。

    2月21日，司法部、國家發(fā)展和改革委員會(huì )、全國人大常委會(huì )法工委共同組織召開(kāi)民營(yíng)經(jīng)濟促進(jìn)法立法座談會(huì )。會(huì )議強調，加快制定民營(yíng)經(jīng)濟促進(jìn)法，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展壯大。

    呂紅兵表示，民營(yíng)經(jīng)濟促進(jìn)法的制定，需要立足以下四個(gè)基礎：一是民營(yíng)企業(yè)規范運營(yíng)是民營(yíng)經(jīng)濟促進(jìn)發(fā)展的前提，應對民營(yíng)企業(yè)規范運營(yíng)提出要求。立法中應明確：民營(yíng)企業(yè)應完善法人治理結構，構建和諧勞動(dòng)關(guān)系，建立企業(yè)合規制度，防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，依法履行社會(huì )責任，參與構建親清政商關(guān)系。

    二是民營(yíng)企業(yè)權益保護是民營(yíng)經(jīng)濟促進(jìn)發(fā)展的基礎，應對民營(yíng)企業(yè)合法權益提供保障。其中，政府部門(mén)切實(shí)依法辦事是關(guān)鍵，司法機關(guān)切實(shí)保障企業(yè)家人身權利是核心，司法機關(guān)切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)合法財產(chǎn)權益是重點(diǎn)，法律監督機關(guān)強化責任追究機制是保障，法律制度創(chuàng )新是突破，如司法機關(guān)應推廣合規不起訴制度。

    三是營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境是民營(yíng)經(jīng)濟促進(jìn)發(fā)展的條件，應對營(yíng)造營(yíng)商環(huán)境中的政府行為作出界定。在立法中，應當對政府的定位及權利義務(wù)作出明確。例如，明確促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展的主管部門(mén)。

    四是促進(jìn)發(fā)展是民營(yíng)經(jīng)濟促進(jìn)立法的宗旨，應從法律上把對國企民企平等對待的要求“落下來(lái)”，包括平等準入、公平競爭、政策支持等。