企業(yè)債主承銷(xiāo)商評級出爐 25家券商獲評A類(lèi)

    8月15日，國家發(fā)展改革委辦公廳公布2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商和信用評級機構信用評價(jià)結果。本次受評主承銷(xiāo)商合計85家，其中A類(lèi)主承銷(xiāo)商25家，天風(fēng)證券、海通證券、財信證券、興業(yè)證券、長(cháng)江證券等得分位居前列。7家信用評級機構的信用評價(jià)結果同步出爐，中誠信國際位列榜首。

    據悉，本次企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評價(jià)的對象為2021年度作為主承銷(xiāo)商參與過(guò)企業(yè)債券承銷(xiāo)，或承銷(xiāo)的企業(yè)債券仍在存續期內的85家承銷(xiāo)機構。按照得分由高至低排序，評價(jià)結果將受評主承銷(xiāo)商分為A、B、C三類(lèi)。其中，A類(lèi)主承銷(xiāo)商25家，平均得分86.81分；B類(lèi)主承銷(xiāo)商47家，平均得分78.08分；C類(lèi)主承銷(xiāo)商13家，平均得分69.03分。

    在A(yíng)類(lèi)主承銷(xiāo)商中，天風(fēng)證券以96.4的得分排在行業(yè)首位。此外，海通證券、財信證券、興業(yè)證券、長(cháng)江證券4家得分也在90分以上。

    在此次評價(jià)中，共有13家券商被評為C類(lèi)，分別為國都證券、誠通證券、一創(chuàng )投行、國海證券、宏信證券、華林證券、摩根士丹利證券、英大證券、中德證券、中山證券、高盛高華、金元證券和聯(lián)儲證券。

    在激勵和懲戒措施中，國家發(fā)展改革委要求優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券業(yè)務(wù)的主承銷(xiāo)商具備兩個(gè)條件：一是本次信用評價(jià)結果為A類(lèi)或B類(lèi)；二是近兩個(gè)評價(jià)年度以獨立或牽頭主承銷(xiāo)商身份取得債券核準批復或注冊通知。

    不滿(mǎn)足上述條件或未參與2021年度評價(jià)的承銷(xiāo)機構，自評價(jià)結果公布之日起至下一年度信用評價(jià)結果公布之日，國家發(fā)展改革委將限制其擔任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷(xiāo)商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓力度，提升履職能力。

    評價(jià)結果對主承銷(xiāo)商及信評機構后續企業(yè)債業(yè)務(wù)開(kāi)展有何影響？對此，國家發(fā)展改革委表示，鼓勵和支持評價(jià)結果優(yōu)良的主承銷(xiāo)商和信用評級機構積極參與企業(yè)債券工作，將在政策研究、品種創(chuàng )新、業(yè)務(wù)指導等方面提供更多機會(huì )和條件。

    同時(shí)，鼓勵債券發(fā)行人在遴選主承銷(xiāo)商和信用評級機構的過(guò)程中，充分運用信用評價(jià)結果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機制作用。

    對于存在失職失信、不專(zhuān)業(yè)行為的主承銷(xiāo)商和信用評級機構，將記入企業(yè)債券中介機構信用檔案，并在年度信用評價(jià)的相關(guān)指標評分中予以體現。對于在企業(yè)債券盡職調查、申報發(fā)行、存續期管理等環(huán)節存在失信失職行為或多次不專(zhuān)業(yè)行為的，國家發(fā)展改革委還將要求審核機構約談相關(guān)責任機構，并采取相應懲戒措施。

    對于評價(jià)結果靠后的主承銷(xiāo)商和信用評級機構，國家發(fā)展改革委要求各省級發(fā)展改革部門(mén)配合加強日常監管，對其承銷(xiāo)、評級的項目加大監管力度。要求各主承銷(xiāo)商和信用評級機構依法依規開(kāi)展工作，履職盡責，著(zhù)力提高企業(yè)債券專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、穩定、可持續發(fā)展。