7起虛假陳述案列入去年典型案例 券商人士提出三大應對措施

    ■本報記者 蘇詩(shī)鈺

    近期，證監會(huì )對2017年度案件辦理情況進(jìn)行了通報，2017年，虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內幕交易等三大類(lèi)傳統違法案件合計立案203件，占全部立案案件的65%，仍是主要違法類(lèi)型。

    在2017年證監稽查20起典型違法案例中，涉及虛假陳述及中介機構未勤勉盡責的案例有7起，分別為鮮言操控上市公司炮制“1001項奇葩議案”暨操縱多倫股份等系列案件；九好集團財務(wù)造假及相關(guān)中介機構未勤勉盡責案；山東墨龍虛假陳述及實(shí)際控制人精準減持案；寶利國際違規披露案；雅百特財務(wù)造假案；佳電股份財務(wù)造假案；晨龍鋸床違規披露案。

    中郵證券董事總經(jīng)理尚震宇對《證券日報》記者表示，虛假陳述是上市公司和中介機構隱藏信息，利用信息不對稱(chēng)形成對自身有利的局面。虛假陳述違背了保護投資者利益的宗旨。上市公司和中介機構之所以敢于虛假陳述，根源在于虛假陳述得到的利益遠遠大于監管層給予的經(jīng)濟處罰。

    尚震宇表示，監管層難以從根本上杜絕上市公司虛假陳述，但是可以從機制上對上市公司的此類(lèi)行為進(jìn)行有效約束。首先，完善信息披露制度的及時(shí)性、有效性和充分性；其次，加大對虛假陳述行為在經(jīng)濟上的處罰力度，有必要進(jìn)行頂格處罰；最后，對虛假陳述的上市公司進(jìn)行發(fā)債、并購、再融資等方面的約束和限制，對虛假陳述的中介機構除了經(jīng)濟處罰外，以后報審的項目，嚴厲審核直至不予再審批。

    尚震宇表示，除監管層的相關(guān)措施外，要對上市公司和中介機構加強行業(yè)自律約束，通過(guò)行業(yè)自律聯(lián)盟，秉承勤勉盡責精神，規范運作，不斷提升中介機構的信用程度，同時(shí)加強與監管層的及時(shí)溝通，合理陳述相關(guān)信息。