券商自查投行業(yè)務(wù)爆出合規風(fēng)控問(wèn)題 證監會(huì )擬對6家券商采取監管措施

    ■本報記者 左永剛

    1月26日，據證監會(huì )通報，2017年證監會(huì )部署開(kāi)展了證券行業(yè)“自查自糾、規整規范”專(zhuān)項活動(dòng)，活動(dòng)范圍涵蓋了近兩年的多項投行類(lèi)業(yè)務(wù)。證監會(huì )檢查發(fā)現涉及合規風(fēng)控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等方面的違規問(wèn)題，根據違規問(wèn)題的情形不同，證監會(huì )擬對西南證券、國海證券、中金證券、華林證券、國金證券、天風(fēng)證券6家券商采取不同監督管理措施，并計入誠信檔案。

    證監會(huì )部署的此次專(zhuān)項活動(dòng)采取行業(yè)全面自查結合現場(chǎng)檢查的“點(diǎn)面結合”方式開(kāi)展，活動(dòng)范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)、公司債券承銷(xiāo)（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類(lèi)業(yè)務(wù)。自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類(lèi)業(yè)務(wù)內控情況和2015年-2016年項目執業(yè)情況進(jìn)行了全面、系統風(fēng)險排查，基本做到了主動(dòng)報告問(wèn)題，積極有效整改，主動(dòng)化解潛在風(fēng)險。

    在檢查階段，證監會(huì )組織部分派出機構對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類(lèi)業(yè)務(wù)開(kāi)展了現場(chǎng)檢查，從內部控制和執業(yè)質(zhì)量?jì)煞矫鎸咀圆榍闆r進(jìn)行了檢驗。從檢查結果來(lái)看，投行類(lèi)業(yè)務(wù)無(wú)論在內部控制健全程度還是項目執業(yè)質(zhì)量上均有所提升，整體趨好，顯示出前期自查整改活動(dòng)取得了良好成效。另一方面，部分檢查對象仍暴露出違規問(wèn)題，涉及合規風(fēng)控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等方面。

    根據違規問(wèn)題的情形不同，證監會(huì )擬采取以下措施并計入誠信檔案。證券公司方面：一是對西南證券采取公開(kāi)譴責并責令改正的監督管理措施。同時(shí)，對相關(guān)人員采取公開(kāi)譴責或者監管談話(huà)的監督管理措施。二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。三是對國金、天風(fēng)等2家證券公司分別采取出具警示函的監督管理措施。

    基金公司子公司方面：一是對富誠海富通采取責令改正的監督管理措施。同時(shí)，通報基金業(yè)協(xié)會(huì )采取暫停資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃備案3個(gè)月的自律懲戒措施。對相關(guān)人員采取監管談話(huà)的監督管理措施。二是對方正富邦創(chuàng )融采取責令改正的監督管理措施；對博時(shí)資本采取出具警示函的監督管理措施。