證監會(huì )擬對9家基金券商采取監管措施

    1月26日，記者從證監會(huì )例行新聞發(fā)布會(huì )獲悉，證監會(huì )2017年部署開(kāi)展的證券行業(yè)“自查自糾、規整規范”專(zhuān)項活動(dòng)基本結束。根據違規問(wèn)題的情形不同，證監會(huì )擬對6家券商和3家基金公司采取監管措施，并計入誠信檔案。

    證監會(huì )新聞發(fā)言人高莉介紹，為深入貫徹落實(shí)依法全面從嚴監管要求，督促證券公司切實(shí)提升投行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制水平、樹(shù)立主體風(fēng)險意識，實(shí)現防風(fēng)險、守底線(xiàn)，增強服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力的目標，2017年，證監會(huì )部署開(kāi)展了證券行業(yè)“自查自糾、規整規范”專(zhuān)項活動(dòng)。

    她表示，近年來(lái)，投行類(lèi)業(yè)務(wù)總體保持良好發(fā)展態(tài)勢，相關(guān)中介機構的執業(yè)水平和規范意識不斷提升，在溝通投融兩端、提高直接融資比重方面發(fā)揮了重要作用。然而，隨著(zhù)投行類(lèi)業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展，一些問(wèn)題和風(fēng)險隱患也開(kāi)始逐漸暴露，主要表現為風(fēng)險防控讓位于業(yè)務(wù)規模、穩定健康發(fā)展讓位于追求短期利益，難以滿(mǎn)足新形勢下服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的要求，需要進(jìn)行整頓規范。

    高莉說(shuō)，本次專(zhuān)項活動(dòng)采取行業(yè)全面自查結合現場(chǎng)檢查的“點(diǎn)面結合”方式開(kāi)展，活動(dòng)范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)、公司債券承銷(xiāo)（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類(lèi)業(yè)務(wù)。

    自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類(lèi)業(yè)務(wù)內控情況和2015年~2016年項目執業(yè)情況進(jìn)行了全面、系統風(fēng)險排查，基本做到了主動(dòng)報告問(wèn)題，積極有效整改，主動(dòng)化解潛在風(fēng)險。

    檢查階段，證監會(huì )組織部分派出機構對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類(lèi)業(yè)務(wù)開(kāi)展了現場(chǎng)檢查，從內部控制和執業(yè)質(zhì)量?jì)煞矫鎸咀圆榍闆r進(jìn)行了檢驗。從檢查結果來(lái)看，投行類(lèi)業(yè)務(wù)無(wú)論在內部控制健全程度還是項目執業(yè)質(zhì)量上均有所提升，整體趨好，顯示出前期自查整改活動(dòng)取得了良好成效。另一方面，部分檢查對象仍暴露出違規問(wèn)題，涉及合規風(fēng)控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等方面。

    高莉表示，根據違規問(wèn)題的情形不同，證監會(huì )擬采取以下措施并計入誠信檔案。

    證券公司方面：一是對西南證券采取公開(kāi)譴責并責令改正的監督管理措施。同時(shí)，對相關(guān)人員采取公開(kāi)譴責或者監管談話(huà)的監督管理措施。二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。三是對國金、天風(fēng)等2家證券公司分別采取出具警示函的監督管理措施。

    基金公司子公司方面：一是對富誠海富通采取責令改正的監督管理措施。同時(shí)，通報基金業(yè)協(xié)會(huì )采取暫停資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃備案3個(gè)月的自律懲戒措施。對相關(guān)人員采取監管談話(huà)的監督管理措施。二是對方正富邦創(chuàng )融采取責令改正的監督管理措施；對博時(shí)資本采取出具警示函的監督管理措施。