深交所：推進(jìn)境內外資本市場(chǎng)互聯(lián)互通

    2017年，是深交所與世界聯(lián)系更為扎實(shí)與緊密的一年。翻開(kāi)這一年的深交所國際化地圖，與境外的連接線(xiàn)如同航空線(xiàn)路圖，越來(lái)越繁密。

    深交所全面貫徹黨的十九大精神，落實(shí)中國證監會(huì )關(guān)于資本市場(chǎng)國際化戰略部署，推動(dòng)跨境資本形成，延伸特色服務(wù)鏈條，豐富金融產(chǎn)品體系，增強國際交流合作，持續完善境外投資者關(guān)系管理，構建全面開(kāi)放新格局，有序推進(jìn)“一帶一路”建設和國際化發(fā)展，全力打造世界領(lǐng)先的創(chuàng )新資本形成中心。

    構建跨境資本服務(wù)機制

    在深交所國際化地圖上，2017年最閃亮的連接線(xiàn)是建立了一條更專(zhuān)業(yè)更有效的資本聯(lián)通渠道——跨境資本服務(wù)機制。

    這一年，深交所積極與境內外機構共享資源渠道、共建合作網(wǎng)絡(luò )，以信息服務(wù)為紐帶促進(jìn)跨境投融資對接，打造跨境金融服務(wù)生態(tài)體系，為創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新企業(yè)提供全周期、多方位的融資和培育服務(wù)，發(fā)揮金融支持實(shí)體經(jīng)濟的作用。

    2017年以來(lái)，跨境資本服務(wù)機制已先后在印度、柬埔寨、老撾、巴基斯坦、越南、菲律賓、南非等7個(gè)“一帶一路”方向國家實(shí)現落地，舉行多場(chǎng)特色行業(yè)企業(yè)境內外路演活動(dòng)，累計為50家境外企業(yè)，向逾4000家境內投資機構提供“線(xiàn)上+線(xiàn)下”路演展示和信息對接服務(wù)，為境外企業(yè)與中國創(chuàng )新資本對接提供標準化解決方案。

    深交所與倫敦證券交易所集團合作共建的“深倫科創(chuàng )投融資服務(wù)聯(lián)盟”，已納入第九次中英兩國經(jīng)濟財金對話(huà)重點(diǎn)成果清單并于2017年12月16日啟動(dòng)，進(jìn)一步拓展兩國資本市場(chǎng)對科創(chuàng )型企業(yè)和中小企業(yè)投融資服務(wù)范圍，為中英創(chuàng )新資本對接增添新渠道。

    此外，跨境資本服務(wù)機制充分利用境內外市場(chǎng)機構資源，廣泛建立戰略合作關(guān)系，不斷延伸合作范圍。深交所與中國銀行、建銀國際、海通國際等中資在外金融機構及多家境外投行建立合作網(wǎng)絡(luò )，推動(dòng)資源整合，實(shí)現信息共享，共同為我國企業(yè)走出去提供不同成長(cháng)階段定制化投融資服務(wù)。

    完善跨境金融產(chǎn)品體系

    2017年，深交所致力于發(fā)揮資本平臺功能，豐富跨境金融產(chǎn)品序列，完善跨境基礎設施建設，便利境內外投資者資產(chǎn)全球化配置，為“一帶一路”建設提供持續融資渠道。

    探索固定收益品種創(chuàng )新。啟動(dòng)境外公司發(fā)行人民幣債券（熊貓公司債）試點(diǎn)，積極推動(dòng)“一帶一路”沿線(xiàn)企業(yè)在境內發(fā)行熊貓債、跨境資產(chǎn)證券化等產(chǎn)品，支持“一帶一路”沿線(xiàn)國家和地區基礎設施建設。截至2017年底，共有3家境外公司在深交所累計發(fā)行熊貓債5單，發(fā)行金額總計70億元人民幣。

    積極推進(jìn)跨境指數及基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與推廣。探索建設自主海外指數體系，集中力量打造深市核心指數在海外的基金產(chǎn)品群，引導境外投資機構配置深市資產(chǎn)，推動(dòng)更多追蹤境外指數的基金產(chǎn)品在深交所掛牌，滿(mǎn)足境內投資者資產(chǎn)國際化配置需求。

    不斷完善跨境基礎設施建設，促進(jìn)境內外市場(chǎng)互聯(lián)互通。內地與香港基金互認服務(wù)平臺為內地基金和香港基金拓展兩地銷(xiāo)售渠道提供平臺服務(wù)，有效降低基金銷(xiāo)售成本，促進(jìn)基金市場(chǎng)互聯(lián)互通。截至2017年底，共有65家內地參與機構、30家香港參與機構接入平臺，通過(guò)平臺雙向申購基金金額累計達217億元人民幣。

    此外，深交所旗下的金融數據交換平臺為中國證券市場(chǎng)各類(lèi)參與機構提供數據交換的一站式解決方案，已與全球多家主要國際服務(wù)平臺合作對接，通過(guò)香港節點(diǎn)建設和跨境業(yè)務(wù)拓展，為境內外資本市場(chǎng)信息互通發(fā)揮樞紐作用。

    深化境外交流與國際合作

    2017年，深交所不斷創(chuàng )新跨境合作形式，建立常態(tài)化高級別交流機制，構建全球伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò )，積極參與加入國際性組織平臺，通過(guò)股權合作、技術(shù)咨詢(xún)、業(yè)務(wù)培訓等多樣化方式，分享“中國模式”，推介深交所一線(xiàn)監管和市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗，提升中國資本市場(chǎng)輻射力和國際影響力。

    深交所先后對印度、柬埔寨、緬甸、老撾、加拿大、美國、越南、菲律賓等8國證券監管及市場(chǎng)機構開(kāi)展高級別訪(fǎng)問(wèn)，與印度孟買(mǎi)交易所、柬埔寨金邊交易所、老撾證券交易所、加拿大多倫多交易所集團等4家境外交易所簽署或更新合作諒解備忘錄，實(shí)現對全球40家境外交易所和市場(chǎng)機構全覆蓋。

    這一年，深交所還積極推動(dòng)上市公司開(kāi)展境外投資者關(guān)系管理，完善服務(wù)體系，建立常態(tài)化溝通反饋機制，優(yōu)化投資者市場(chǎng)結構，助力上市公司國際化發(fā)展。深交所聯(lián)合港交所共開(kāi)展5輪深港通國際路演活動(dòng)，面向600家境外投資機構舉行123場(chǎng)宣介活動(dòng)，覆蓋全球主要金融市場(chǎng)，充分展示中國創(chuàng )新經(jīng)濟發(fā)展潛力和資本市場(chǎng)特色。

    此外，深交所還聯(lián)合境內外券商共舉辦13場(chǎng)反向路演和3期境外投資者走進(jìn)上市公司活動(dòng)，首次帶領(lǐng)8家深市上市公司赴美路演，合計超過(guò)千名境外投資機構代表與逾百家深市上市公司參與活動(dòng)，為境外投資者與上市公司之間提供雙向、暢通、有效溝通渠道。

    深交所有關(guān)負責人表示，下一步，深交所將繼續深入貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會(huì )議和全國金融工作會(huì )議精神，在中國證監會(huì )領(lǐng)導下，堅持對外開(kāi)放，深化國際合作，完善跨境資本服務(wù)機制，推進(jìn)境內外資本市場(chǎng)互聯(lián)互通，全面推進(jìn)“十三五”期間建設世界領(lǐng)先的創(chuàng )新資本形成中心。