海南證監局以學(xué)習貫徹新《證券法》為抓手 持續推進(jìn)轄區行業(yè)文化建設

    本報記者 王曉悅

    近日，海南證監局聯(lián)合海南證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )舉辦轄區證券經(jīng)營(yíng)機構新《證券法》網(wǎng)絡(luò )培訓，以貫徹新《證券法》為抓手，深化轄區行業(yè)文化建設。轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、私募基金等從業(yè)人員、投資者參加了培訓，瀏覽逾2萬(wàn)余人次。

    新《證券法》的施行，既給證券經(jīng)營(yíng)機構、從業(yè)人員帶來(lái)挑戰，又帶來(lái)新的發(fā)展機遇。為幫助市場(chǎng)主體更好適應新要求、抓住新機遇，海南局指導協(xié)會(huì )精準培訓，組織業(yè)內專(zhuān)家圍繞強化證券經(jīng)營(yíng)機構及其從業(yè)人員責任的修訂條款進(jìn)行重點(diǎn)解讀，并以案釋法深化大家的理解和認識。

    培訓會(huì )就學(xué)習貫徹新《證券法》、推進(jìn)行業(yè)文化建設提出要求：一是要加強宣傳培訓，增強學(xué)法守法的自覺(jué)。證券經(jīng)營(yíng)機構要多形式廣泛開(kāi)展新《證券法》學(xué)習宣傳活動(dòng)，督促、幫助員工了解修訂的重大意義和主要內容，準確理解法律規定，提高知法守法水平。從業(yè)人員要結合崗位職責，突出學(xué)習重點(diǎn)，細化學(xué)習內容，針對性深入學(xué)習，敬畏法律，守住底線(xiàn)，自覺(jué)防范職業(yè)風(fēng)險。二是完善內部合規風(fēng)控體系，保障新《證券法》落地生效。圍繞新《證券法》的要求全面梳理完善內部合規風(fēng)控制度，形成有效的內生約束機制，確保新《證券法》在機構運營(yíng)中落地生根。三是以貫徹新《證券法》為抓手，深化行業(yè)文化建設。證券經(jīng)營(yíng)機構要通過(guò)貫徹新《證券法》，倒逼自身依法誠信經(jīng)營(yíng)，壓實(shí)責任，提升能力，加快建設“合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健”的行業(yè)文化，為高質(zhì)量發(fā)展提供強有力的保障。

    下一步，海南局將繼續開(kāi)展新《證券法》系列專(zhuān)題學(xué)習宣傳，傳導壓力，推動(dòng)形成學(xué)法用法守法的良好氛圍，加快提升轄區行業(yè)文化建設水平。

（編輯 張偉）