證監會(huì )發(fā)布年度評選十大投資者保護典型案例

    本報記者 吳曉璐

    5月15日，證監會(huì )發(fā)布年度評選十大投資者保護典型案例。

    其中包括2單特別代表人訴訟案，分別是金通靈特別代表人訴訟案、美尚生態(tài)特別代表人訴訟案。金通靈特別代表人訴訟案中，2024年12月30日，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投服中心”）接受60名投資者授權，向南京市中級人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南京中院”）申請作為代表人參加訴訟。美尚生態(tài)特別代表人訴訟案中，2024年12月30日，投服中心接受60名權利人的特別授權，向深圳市中級人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳中院”）申請作為代表人參加訴訟。2024年12月31日，南京中院、深圳中院分別發(fā)布金通靈、美尚生態(tài)特別代表人訴訟權利登記公告，目前兩案正在有序推進(jìn)中。

    包括2單資金占用案。“太安退”資金占用案中，投服中心提起的太安退代位訴訟以調解方式結案，資金占用方全額償還占用資金本息合計5.72億元，成為首單通過(guò)司法協(xié)同實(shí)現“零成本”代位訴訟全額追回大額股東占款訴訟案。*ST信通大股東清償占用資金案中，投服中心、黑龍江證監局、上海證券交易所等多方合力督促，推動(dòng)*ST信通大股東全部?jì)敻墩加觅Y金。

    有3單采用示范調解高效化解糾紛。如某私募基金產(chǎn)品代銷(xiāo)糾紛案中，中證法律服務(wù)中心設計運用的“示范調解+仲裁確認”機制，推動(dòng)了97名投資者獲賠近3億元，是資本市場(chǎng)首次以“示范調解+仲裁確認”工作機制化解私募基金群體性糾紛案。

    某上市公司證券虛假陳述責任糾紛調解案，浙江證監局指導浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )協(xié)同司法機關(guān)對“示范判決+平行案件多元解紛”訴調對接機制開(kāi)展進(jìn)一步創(chuàng )新探索，探索出“司法示范調解+平行案件協(xié)會(huì )集中調解”機制。最終該案件成功調解386起，達成調解金額3073.23萬(wàn)元。

    “遠高債”虛假陳述責任糾紛案，經(jīng)人民法院調解，投資者獲得賠償600余萬(wàn)元，調解成功率100%。

    恒大地產(chǎn)債券欺詐發(fā)行及信息披露違法案中，證監會(huì )對恒大地產(chǎn)責令改正、給予警告并罰款41.75億元，對恒大地產(chǎn)時(shí)任董事長(cháng)、實(shí)際控制人許家印處以頂格罰款4700萬(wàn)元并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。證監會(huì )與財政部對恒大地產(chǎn)審計機構普華永道合計罰沒(méi)4.41億元。

    王某某操縱市場(chǎng)支持訴訟案中，判決完全采納中證法律服務(wù)中心出具的損失測算意見(jiàn)，投資者全部勝訴。該案是全國首單投保機構提起操縱市場(chǎng)“支持訴訟+損失測算”案，也是首單法院根據投保機構損失測算意見(jiàn)作出判決的操縱市場(chǎng)案件，對于推動(dòng)操縱市場(chǎng)民事責任落實(shí)，豐富操縱市場(chǎng)司法實(shí)踐，推動(dòng)相關(guān)司法解釋出臺具有示范引領(lǐng)作用。

    第一醫藥案是全國首例投資者保護機構公開(kāi)提名獨立董事案，開(kāi)創(chuàng )了投資者保護機構提名上市公司獨立董事之先河，為拓寬獨立董事來(lái)源、完善獨立董事選任機制進(jìn)行了有益探索，為推進(jìn)獨立董事制度改革積累了有益經(jīng)驗，有利于更好地維護中小投資者合法權益。