易方達基金：增加發(fā)行基于業(yè)績(jì)比較基準的浮動(dòng)管理費率主動(dòng)權益基金

    本報訊 （記者昌校宇）中國證監會(huì )5月7日印發(fā)《推動(dòng)公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》）。易方達基金負責人表示，將根據相關(guān)要求，增加發(fā)行基于業(yè)績(jì)比較基準的浮動(dòng)管理費率主動(dòng)權益基金，進(jìn)一步強化業(yè)績(jì)比較基準的約束作用，同時(shí)更加廣泛深入開(kāi)展投資者教育，幫助客戶(hù)理解掌握費率結構、費率變化規則以及相關(guān)風(fēng)險，更好地進(jìn)行投資決策。

    易方達基金負責人表示，《方案》圍繞公募基金行業(yè)改革和高質(zhì)量發(fā)展主題，提出了優(yōu)化基金運營(yíng)模式、完善行業(yè)考核評價(jià)制度、大力提升權益投資規模與占比、加快建設一流投資機構、守牢風(fēng)險底線(xiàn)等方面的政策舉措，督促行業(yè)機構樹(shù)牢以投資者最佳利益為核心的經(jīng)營(yíng)理念，恪守“受人之托，代人理財”的信義義務(wù)，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向，將推動(dòng)公募基金不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟與國家戰略、促進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩定、滿(mǎn)足居民財富管理需求的綜合能力。

    《方案》提出建立與基金業(yè)績(jì)表現掛鉤的浮動(dòng)費率機制，對新設立的主動(dòng)管理權益類(lèi)基金大力推行基于業(yè)績(jì)比較基準的浮動(dòng)管理費收取模式，對符合一定持有期要求的投資者，根據其持有期間產(chǎn)品業(yè)績(jì)表現確定具體適用管理費率水平。如持有期間產(chǎn)品實(shí)際業(yè)績(jì)表現符合同期業(yè)績(jì)比較基準的，適用基準檔費率；明顯低于同期業(yè)績(jì)比較基準的，適用低檔費率；顯著(zhù)超越同期業(yè)績(jì)比較基準的，適用升檔費率。

    易方達基金負責人認為，推出這類(lèi)浮動(dòng)費率產(chǎn)品，是公募基金行業(yè)對收費模式的有益探索，將有助于促進(jìn)形成行業(yè)健康發(fā)展與投資者利益更加協(xié)調一致的良好生態(tài)。

    易方達基金負責人表示，《方案》提出強化業(yè)績(jì)比較基準的約束作用，制定公募基金業(yè)績(jì)比較基準監管指引，明確基金產(chǎn)品業(yè)績(jì)的設定、修改、披露、持續評估及糾偏機制，將引導行業(yè)機構嚴謹客觀(guān)選用業(yè)績(jì)比較基準，切實(shí)發(fā)揮業(yè)績(jì)比較基準在確定產(chǎn)品定位、明晰投資策略、表征投資風(fēng)格等方面的功能，強化業(yè)績(jì)比較基準對基金經(jīng)理的投資行為約束，保障產(chǎn)品風(fēng)格穩定性，幫助投資者更好地評估與衡量基金業(yè)績(jì)表現。

    此外，《方案》還提出了關(guān)于完善行業(yè)考核評價(jià)制度、大力提升公募基金權益投資規模與占比、加快建設一流投資機構、守牢風(fēng)險底線(xiàn)等一系列具體要求，易方達基金負責人表示，將認真貫徹落實(shí)，堅持投資者最佳利益原則，并將其貫穿于公司治理、產(chǎn)品發(fā)行、投資運作、考核機制等基金運營(yíng)管理全鏈條、各環(huán)節，與投資者同甘共苦、共同發(fā)展、相互成就，努力促進(jìn)形成“回報增-資金進(jìn)-市場(chǎng)穩”的良性循環(huán)。在考核機制方面，公司將按照《方案》要求進(jìn)一步改進(jìn)和完善績(jì)效考核體系，與投資者利益更緊密綁定，更加重視中長(cháng)期價(jià)值創(chuàng )造，努力為投資者創(chuàng )造長(cháng)期穩健的投資回報。

（編輯 張偉）