中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )與北京基金小鎮共同開(kāi)展私募基金合規培訓

    本報記者 朱寶琛

    為深入學(xué)習宣傳貫徹中央金融工作會(huì )議精神，引導私募基金管理人增強守法合規底線(xiàn)意識，提升合規運作水平，有效防范化解金融風(fēng)險，11月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )與北京基金小鎮在京共同舉辦“私募基金合規業(yè)務(wù)培訓班”。這是中基協(xié)首次與國內的基金小鎮合作舉辦從業(yè)人員職業(yè)培訓。

    本次培訓特別邀請了北京證監局、北京市稅務(wù)局、中基協(xié)相關(guān)專(zhuān)家及普華永道稅務(wù)金融組合伙人進(jìn)行權威授課，采取“面授+直播”的方式同步開(kāi)展。私募基金管理人踴躍參會(huì )，近400人參加面授，通過(guò)投教基地APP、云端·北京基金小鎮線(xiàn)上參會(huì )2000余人。

    北京市稅務(wù)局相關(guān)專(zhuān)家介紹了非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調查和信息報送政策，結合CRS的政策背景，詳細講解了CRS實(shí)施過(guò)程中的合規身份判斷、盡職調查、信息報送、年度報告等環(huán)節的具體要求與常見(jiàn)問(wèn)題。

    普華永道稅務(wù)金融組合伙人進(jìn)一步就私募基金CRS填報操作及注意事項進(jìn)行講解，詳細介紹了報送的工作內容與操作流程，幫助私募管理人明確報送義務(wù)，厘清報送要求，便捷報送操作。

    北京證監局相關(guān)專(zhuān)家介紹了私募基金行政監管法規體系，剖析了私募基金募、投、管、退各個(gè)階段的典型違法違規案例，強調合規是私募基金生存和發(fā)展的基礎，希望私募基金管理人認真學(xué)習領(lǐng)悟中央金融工作會(huì )議相關(guān)精神，牢固樹(shù)立合規意識，做合規的、負責任的管理人。

    中基協(xié)相關(guān)專(zhuān)家從產(chǎn)品備案的角度概述私募基金法規體系，詳細解讀了《私募投資基金登記備案辦法》備案部分及《私募投資基金備案指引》第1號、第2號文件，深入解析備案指引第3號要點(diǎn)，切實(shí)幫助私募基金管理人全面、準確掌握新規內容，提高專(zhuān)業(yè)化運作水平。

    在中基協(xié)、北京證監局的支持和指導下，北京基金小鎮集聚專(zhuān)業(yè)智庫，凝聚多方合力，共建國家級投資者教育基地，推出符合新時(shí)代投教特色的投教基地APP，持續開(kāi)展政策宣講、實(shí)務(wù)培訓，幫助管理人提升專(zhuān)業(yè)化運作水平和合規經(jīng)營(yíng)意識，防范化解金融風(fēng)險，維護投資者合法權益，促進(jìn)我國資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 張明富）