券商做好金融“五篇大文章” 將接受多維度專(zhuān)項考核

    本報記者 周尚伃

    證券行業(yè)迎來(lái)一項重要舉措，券商做好金融“五篇大文章”將接受專(zhuān)項評價(jià)。

    為促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮，做好金融“五篇大文章”，4月17日，《證券日報》記者從券商處獲悉，在中國證監會(huì )指導下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）近日組織制定了《證券公司做好金融“五篇大文章”專(zhuān)項評價(jià)辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》），正向各大券商征求意見(jiàn)。

    完善考核評價(jià)激勵機制

    今年2月份，中國證監會(huì )發(fā)布了《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見(jiàn)》，對資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”作出系統部署和明確要求，其中著(zhù)重提出要加強行業(yè)機構金融“五篇大文章”服務(wù)能力，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機構端正經(jīng)營(yíng)理念，加強組織管理和資源投入，因地制宜做好金融“五篇大文章”。

    根據中國證監會(huì )有關(guān)工作部署，為進(jìn)一步壓實(shí)券商做好金融“五篇大文章”的主體責任，完善相關(guān)考核評價(jià)激勵機制，中證協(xié)組織起草了《評價(jià)辦法》?？傮w來(lái)看，《評價(jià)辦法》共二十四條，分為總則、評價(jià)指標與計分方式、評價(jià)實(shí)施與結果運用、附則四章。

    整體來(lái)看，本次評價(jià)的思路和主要內容包括三個(gè)方面：一是穩妥起步，動(dòng)態(tài)優(yōu)化。資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”，支持實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展涵蓋多個(gè)方面。為聚焦券商核心業(yè)務(wù)，試行期間的評價(jià)指標擬選取行業(yè)客觀(guān)、數據可驗證的主要代表指標，提高評價(jià)質(zhì)量和效率。之后將根據試行情況，逐步總結經(jīng)驗、適時(shí)調整，不斷完善評價(jià)指標體系，持續優(yōu)化評價(jià)工作。

    二是，聚焦重點(diǎn)，提高質(zhì)效。評價(jià)指標圍繞“五篇大文章”核心任務(wù)，按照標準統一、協(xié)同銜接原則，剔除與現有評價(jià)重復的指標，聚焦專(zhuān)項領(lǐng)域，例如科技金融覆蓋券商對科技型企業(yè)投融資支持情況，數字金融側重于券商數字化人才數量、數字化能力成熟度情況，評價(jià)指標從不同維度考核券商做好金融“五篇大文章”各領(lǐng)域的服務(wù)能力。

    三是，整合指標，統籌協(xié)調。為降低券商數據報送負擔，評價(jià)指標原則上選取中證協(xié)已有數據統計，如債券發(fā)行承銷(xiāo)數據依托專(zhuān)項品種公司債券統計數據，券商數字化能力成熟度情況引用券商數字化能力成熟度評估結果。此外，科技金融與綠色金融擬分設科創(chuàng )債券和綠色債券融資指標，兩項指標在《證券公司履行社會(huì )責任專(zhuān)項評價(jià)辦法》中不再重復評價(jià)。

    進(jìn)一步看，《評價(jià)辦法》從券商做好金融“五篇大文章”機制建設和對科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融等重點(diǎn)領(lǐng)域提供金融產(chǎn)品和服務(wù)的貢獻程度及相關(guān)能力設置評價(jià)指標體系，形成對券商做好金融“五篇大文章”成效的綜合性評價(jià)。

    14項評價(jià)指標全面考核

    當前，券商正聚焦金融“五篇大文章”，積極發(fā)揮證券金融機構的功能性作用，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟質(zhì)效?；仡?024年，全行業(yè)通過(guò)股票、債券等金融工具服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟直接融資5.6萬(wàn)億元，引導資金流向國家重大戰略、重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節；通過(guò)完善綜合金融服務(wù)體系，為84.1萬(wàn)億元客戶(hù)資產(chǎn)提供交易、托管等服務(wù)。

    從本次評價(jià)指標的具體構成來(lái)看，評價(jià)指標體系（滿(mǎn)分100分）由定量評價(jià)指標（85分）和定性評價(jià)指標（15分）組成。定量評價(jià)指標反映券商對科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融等重點(diǎn)領(lǐng)域貢獻度及相關(guān)能力，定性評價(jià)指標包括機制建設和其他等兩個(gè)部分，合計14項評價(jià)指標。

    在具體的指標設置中，科技金融指標主要反映券商對科技領(lǐng)域投融資及并購重組服務(wù)情況，即科技領(lǐng)域債券融資、股權融資、并購重組交易、股權投資、私募股權創(chuàng )投基金投資等。綠色金融指標主要反映券商對綠色低碳轉型活動(dòng)的融資服務(wù)情況。普惠金融指標主要反映券商對普惠領(lǐng)域及對民營(yíng)企業(yè)的融資服務(wù)情況。養老金融指標主要反映券商對養老產(chǎn)業(yè)的服務(wù)情況。數字金融指標主要反映券商數字化能力及業(yè)務(wù)創(chuàng )新情況。

    此外，機制建設指標主要反映券商做好金融“五篇大文章”的組織管理情況，具體包括是否把做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰略，是否規范建設科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融等領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)化組織架構體系，是否建立健全科學(xué)合理的激勵機制和盡職免責制度。其他項主要反映券商發(fā)揮功能作用、積極落實(shí)年度相關(guān)重點(diǎn)政策、創(chuàng )新示范等情況。

    值得關(guān)注的是，對于上述評價(jià)結果的應用，中證協(xié)按照要求將券商專(zhuān)項評價(jià)結果報送中國證監會(huì )，供監管部門(mén)在券商分類(lèi)監管工作中參考使用。