貝萊德建信理財總裁紀冰：理財公司內控新規為行業(yè)內控管理指明了方向和路徑

    本報記者 蘇向杲 楊潔

    8月25日，中國銀保監會(huì )發(fā)布《理財公司內部控制管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），自公布之日起施行。就《辦法》對理財公司的影響，《證券日報》記者采訪(fǎng)了貝萊德建信理財總裁紀冰。

    紀冰表示，《辦法》堅持問(wèn)題導向、行業(yè)對標風(fēng)險底線(xiàn)和保護投資者合法權益原則，要求理財公司建立全面制衡、匹配和審慎的內控管理機制和組織架構，強化理財業(yè)務(wù)賬務(wù)管理，完善投資決策分級授權機制，健全交易全流程管理制度，實(shí)行重要崗位、關(guān)鍵人員全方位管理，加強關(guān)聯(lián)交易管理與風(fēng)險隔離，保護投資者合法權益，充分發(fā)揮內控職能部門(mén)和內審部門(mén)的內部監督作用。

    紀冰進(jìn)一步表示，《辦法》是理財公司更好履行受托管理職責和信義義務(wù)的重要制度保障，是理財業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的內在要求，是實(shí)現有效監管的重要途經(jīng)和有力抓手。發(fā)布實(shí)施《辦法》，有利于促進(jìn)同類(lèi)資管業(yè)務(wù)監管標準統一，增強理財公司法制觀(guān)念和合規意識，促進(jìn)構建與自身業(yè)務(wù)規模特點(diǎn)和風(fēng)險狀況相適應的內控合規管理體系，推動(dòng)理財行業(yè)形成良好發(fā)展生態(tài)。

    “貝萊德建信理財公司的內控和合規體系的建設一直緊緊圍繞管理人作為受托人，誠實(shí)守信，勤勉盡職，履行受托人職責這一內核。誠實(shí)守信，要求我們有效管理各種利益沖突，公平對待委托人，營(yíng)銷(xiāo)宣傳和客戶(hù)信息披露不能誤導，充分保障投資者合法權益。勤勉盡責要求我們履行投資者適當性義務(wù)，審慎投資，并尋求最佳交易執行，助力客戶(hù)實(shí)現‘財富幸福’。”紀冰說(shuō)道。

    紀冰表示，作為合資理財公司，貝萊德建信理財積極踐行“潔凈起步”，努力構建與自身業(yè)務(wù)規模、特點(diǎn)和風(fēng)險狀況相適應的內控合規管理體系，為依法合規和穩健運行提供堅實(shí)保障?！掇k法》的出臺為理財行業(yè)內控管理進(jìn)一步指明了方向和路徑，接下來(lái)將認真學(xué)習貫徹《辦法》要求，在現有工作基礎上，不斷優(yōu)化完善內控管理機制，進(jìn)一步全面提升合規管理水平，為理財行業(yè)的健康發(fā)展做出應有貢獻。

（編輯 張明富）