《投資（理財）顧問(wèn)職業(yè)規范》團體標準審查通過(guò) 將有效保護投資者利益

    本報記者 孟珂

    8月2日，中國投資協(xié)會(huì )召開(kāi)《投資（理財）顧問(wèn)職業(yè)規范》團體標準專(zhuān)家評審會(huì )，一致同意標準審查通過(guò)，擬于9月1日發(fā)布并實(shí)施。據了解，該標準由中國投資協(xié)會(huì )牽頭，投資（理財）顧問(wèn)職業(yè)規范標準起草工作組起草。

    8月7日，中國投資協(xié)會(huì )金融業(yè)資產(chǎn)管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì )教育培訓部主任閆文娟表示，只有創(chuàng )造更多的渠道、降低門(mén)檻、提供更多專(zhuān)業(yè)的投資（理財）顧問(wèn)人才以及更多保護性的制度，才能讓廣大群眾進(jìn)入資本市場(chǎng)，實(shí)現收入分配結構的調整、縮小人民收入分配的差距，促進(jìn)社會(huì )和諧發(fā)展。只有通過(guò)有效規范從業(yè)者的服務(wù)內容、服務(wù)水平以及建立專(zhuān)業(yè)化的知識能力體系、標準化測評體系、規范化認證體系，幫助各機構落實(shí)監管要求，才能推進(jìn)我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)持續、健康發(fā)展，真正達成金融機構幫助投資者和家庭實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標、理財目標和生活目標。

    據了解，《投資（理財）顧問(wèn)職業(yè)規范》團體標準主體內容包括八部分，其中涉及對該標準適用范圍、規范性引用文件及所涉及的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義，對投顧應嚴格踐行以“信義”為核心的職業(yè)道德進(jìn)行規范，以及對投顧資質(zhì)考試、資質(zhì)認認定以及資質(zhì)證書(shū)等人才評價(jià)和管理提出了相應的規范化要求。

    閆文娟表示，《投資（理財）顧問(wèn)職業(yè)規范》團體標準的意義在于：一是通過(guò)建立投資顧問(wèn)的職業(yè)標準，規范行為要求，促進(jìn)投資顧問(wèn)隊伍的建設和發(fā)展，推動(dòng)獨立投資顧問(wèn)制度建立，強化為投資者服務(wù)的理念，將切實(shí)推動(dòng)為投資者利益服務(wù)的合格投顧人員少、“基金公司賺錢(qián)但基民不賺錢(qián)”、老百姓在理財中上當受騙等實(shí)際問(wèn)題的解決；二是發(fā)展投資顧問(wèn)，為投資者提供客觀(guān)中立的第三方服務(wù)，能夠推動(dòng)金融供給側改革，為金融高質(zhì)量發(fā)展作出貢獻；三是標準的制定有利于金融機構對投顧人員的管理和培養，以及建立和完善客戶(hù)經(jīng)理隊伍的分層、分級的評價(jià)機制，促進(jìn)金融服務(wù)水平的提升；四是市場(chǎng)體量之大，服務(wù)數量之廣、所需人員之多，將進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì )就業(yè)。同時(shí)，也必將為打造具有國際競爭力的綜合化、專(zhuān)業(yè)型金融投顧服務(wù)體系奠定堅實(shí)基礎。

（編輯 田冬）