全國首例期貨居間人“帶單”被罰 兩人被判禁業(yè)三年

    “網(wǎng)絡(luò )宣傳勝率高達80%-90%，一筆交易2萬(wàn)元手續費，相當于期貨公司收費標準的5~6倍，最終還是虧損！”2月7日上午，上海市奉賢區人民法院公開(kāi)審理了期貨居間人宋某、佘某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)案，投資者徐某在庭審現場(chǎng)作為證人出席時(shí)作了上述發(fā)言。

    據悉，本案系全國首例期貨居間人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)案。

    經(jīng)過(guò)一個(gè)半小時(shí)公開(kāi)審理，上海市奉賢區人民法院現場(chǎng)作出一審判決，結合兩名被告人的犯罪情節、主從犯地位和違法所得情況，判處宋某有期徒刑一年并處罰金30萬(wàn)元人民幣；判處佘某有期徒刑八個(gè)月并處罰金10萬(wàn)元人民幣。禁止兩人自刑罰執行完畢之日或者假釋之日起三年內從事期貨居間服務(wù)。

    本次庭審全程網(wǎng)絡(luò )直播。根據中期協(xié)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》的規定，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)。根據規定，居間人不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數量等指向明確的交易建議。

    經(jīng)司法機關(guān)依法查明：2019年5月，被告人宋某成立某信息咨詢(xún)公司，此后以公司名義與多家期貨公司簽訂居間協(xié)議，約定為上述公司提供居間服務(wù)，并由相應的期貨公司按80%-90%的比例向其支付居間客戶(hù)的交易手續費。2019年11月，被告人佘某入股20%，參與經(jīng)營(yíng)，并負責員工培訓、信息發(fā)布等工作。

    經(jīng)營(yíng)期間，被告人宋某、佘某為牟取利益，在未經(jīng)中國證監會(huì )批準、未取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的情況下，招募多人擔任期貨交易分析師、業(yè)務(wù)員，以開(kāi)展期貨居間的名義變相從事期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)。截至2021年底，被告人宋某、佘某等人向多名客戶(hù)提供期貨交易咨詢(xún)服務(wù)并非法獲益。

    上海證監局建議，開(kāi)戶(hù)和接受期貨交易咨詢(xún)服務(wù)應選擇經(jīng)中國證監會(huì )許可設立的期貨公司；入市前，應充分、完整地配合期貨公司完成投資者適當性評估，認真閱讀風(fēng)險揭示書(shū)，對期貨交易的風(fēng)險有清晰的認識；不要輕信自媒體、財經(jīng)大V的交易指導和所謂“帶單”服務(wù)。