證監會(huì )通報5宗案件 華宏醫藥因信披違規被罰

    ■本報記者 左永剛

    1月26日，《證券日報》記者獲悉，證監會(huì )近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規案，1宗內幕交易案，1宗限制期內交易股票案，2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案。其中，華宏醫藥因信息披露違法違規案被罰。

    在1宗信息披露違法違規案中，江蘇華宏醫藥股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)華宏醫藥）未及時(shí)披露其與關(guān)聯(lián)方江陰盛江投資有限公司于2015年1月份至12月份期間發(fā)生的多筆關(guān)聯(lián)資金交易事項，已披露的2015年半年報關(guān)于資金往來(lái)金額及資金用途的披露不準確、不完整，2015年年報關(guān)于資金用途的披露不完整。華宏醫藥的上述行為違反了《非上市公眾公司監管指引第1號--信息披露》的披露要求以及《非上市公眾公司監督管理辦法》相關(guān)規定，依據《非上市公眾公司監督管理辦法》和《證券法》相關(guān)規定，江蘇證監局決定對華宏醫藥給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對直接負責的主管人員盛龍才給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；對其他直接責任人員況清娟給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

    在1宗限制期內交易股票案中，2015年11月4日至11月13日期間，廣東新價(jià)值投資有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)廣東新價(jià)值）通過(guò)4只私募產(chǎn)品和14只信托計劃陸續增持“科恒股份”、“大東海A”等4只股票，在持有相關(guān)股票累計達到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未在履行報告和公告義務(wù)前停止買(mǎi)入行為，違法增持金額合計約3766萬(wàn)元。廣東新價(jià)值的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規定，廣東證監局決定責令廣東新價(jià)值改正，給予警告，并處以190萬(wàn)元罰款；對直接負責的主管人員錢(qián)文彥給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對其他直接責任人員盧冬妮給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

    在1宗內幕交易案中，秦某系北京高盟新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)高盟新材）擬發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)武漢華森塑膠有限公司100%股權并募集配套資金事項這一內幕信息的知情人。曾祥穎與秦某關(guān)系密切，在內幕信息敏感期內，曾祥穎與秦某存在通訊聯(lián)絡(luò )，后曾祥穎控制使用其本人及其配偶的證券賬戶(hù)買(mǎi)入“高盟新材”12.57萬(wàn)股，共計獲利約13.8萬(wàn)元。曾祥穎的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規定，北京證監局決定沒(méi)收曾祥穎違法所得約13.8萬(wàn)元，并處以約41.5萬(wàn)元罰款。

    在2宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，一是楊泰華于2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。在上述期間內，楊泰華控制使用“尹某芝”證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，累計買(mǎi)入股票成交金額約3億元，已賣(mài)出股票獲利約1433萬(wàn)元。楊泰華的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規定，上海證監局決定責令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得約1433萬(wàn)元，并處以約4301萬(wàn)元罰款。

    二是陸茜于2010年3月份至調查期間先后在中國國際金融股份有限公司建國門(mén)外大街營(yíng)業(yè)部、北京科學(xué)院南路營(yíng)業(yè)部任職，為證券從業(yè)人員。在上述期間內，陸茜控制使用“林某勤”證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，沒(méi)有違法所得。陸茜的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規定，證監會(huì )決定責令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬(wàn)元罰款。

    證監會(huì )新聞發(fā)言人高莉表示，上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅決予以打擊。證監會(huì )將持續對各類(lèi)違法違規行為保持高壓態(tài)勢，切實(shí)擔當好依法全面從嚴打擊證券期貨違法活動(dòng)、維護市場(chǎng)健康穩定發(fā)展、執行國家法律的神圣使命。