深交所多措并舉扎牢投資者保護安全網(wǎng)

    投資者保護是證券市場(chǎng)的永恒主題。2017年，深交所堅持“以投資者為中心”的發(fā)展理念，積極探索創(chuàng )新投資者教育工作內容與方式，不斷提升投資者權益保護工作成效。

    多方合力扎牢投資者“保護網(wǎng)”

    投資者服務(wù)工作是一項系統性、專(zhuān)業(yè)性工程，需要集合各方力量實(shí)現優(yōu)勢互補，共同扎牢投資者“保護網(wǎng)”。

    2017年，深交所聯(lián)合安徽證監局、貴州證監局、重慶證監局、中證投資者服務(wù)中心等單位舉辦“投資者服務(wù)周”和“投資者服務(wù)西部行”活動(dòng)，通過(guò)整合資源、充分發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢，有效實(shí)現資源共享、功能互補，共同為投資者構建起一張保護網(wǎng)。專(zhuān)項活動(dòng)吸引近2，500名投資者踴躍參與，有效幫助投資者提升風(fēng)險意識、增強投資能力，促進(jìn)中西部地區資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展。

    深港通開(kāi)通后，面對資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的新市場(chǎng)環(huán)境，深交所主動(dòng)與港交所達成投教合作共識、建立投教合作機制。2017年以來(lái)，雙方聯(lián)合開(kāi)展了多場(chǎng)“走進(jìn)券商營(yíng)業(yè)部”“走進(jìn)港股通上市公司”等深港通專(zhuān)項投教活動(dòng)，通過(guò)帶領(lǐng)投資者實(shí)地調研深港通下港股通上市公司，講解港股市場(chǎng)特點(diǎn)，幫助投資者了解港股上市公司，熟悉兩地市場(chǎng)的規則和差異，樹(shù)立良好的風(fēng)險防范意識。

    一直以來(lái)，深交所致力于打造投資者與上市公司之間便捷、公平、通暢的溝通渠道。2017年，“互動(dòng)易”上線(xiàn)“公司訪(fǎng)談”功能，截至2017年底，“互動(dòng)易”投資者累計提問(wèn)總數達235萬(wàn)條，上市公司有效回復率為97%，全年訪(fǎng)問(wèn)達9.2億人次。

    此外，深交所持續開(kāi)展“走進(jìn)上市公司”“走進(jìn)券商營(yíng)業(yè)部”“走進(jìn)交易所”三大投教主題活動(dòng)。尤其是“走進(jìn)上市公司”活動(dòng)，5年來(lái)累計帶領(lǐng)近1.2萬(wàn)名中小投資者走訪(fǎng)了深市209家上市公司，為中小投資者與上市公司之間搭建了相互交流、密切溝通的橋梁。

    加大投資者教育力度

    加強投資者教育是夯實(shí)資本市場(chǎng)投資者保護基礎的必要條件。近年來(lái)，深交所持續加大投教產(chǎn)品制作力度，不斷豐富投教產(chǎn)品形式內容，并以投教基地為依托，幫助投資者提升自我保護意識和風(fēng)險防范能力。

    2017年，深交所成功申報國家級互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地，成為系統內唯一同時(shí)擁有實(shí)體和互聯(lián)網(wǎng)投教基地的單位，滿(mǎn)足各類(lèi)投資者差異化需求。同時(shí)，深交所不斷豐富實(shí)體投教基地展示內容，積極擴大基地覆蓋面和影響力。2017年以來(lái)，投教基地共接待參觀(guān)606場(chǎng)，累計服務(wù)13422人次，獲得了投資者的廣泛好評。

    投教產(chǎn)品形式上，深交所在制作213件傳統投教產(chǎn)品基礎上，加大產(chǎn)品創(chuàng )新力度，如創(chuàng )作“股市三國”漫畫(huà)、“大小說(shuō)”問(wèn)答等創(chuàng )新型投教產(chǎn)品，“投資者適當性新規”、“退市投資者教育”等主題專(zhuān)項宣傳。

    2017年，深市上市公司新都酒店、欣泰電氣相繼退市，在退市工作中，深交所強化責任擔當，多舉措維護投資者合法權益。

    首先，深交所切實(shí)履行退市工作的主體責任，有效落實(shí)各項投資者保護措施。退市期間，新都酒店、欣泰電氣股票交易整體較為理性，整個(gè)退市過(guò)程平穩有序。

    另外，暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道，完善投資者損害賠償救濟機制，是夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎制度的重要一環(huán)。針對欣泰電氣欺詐發(fā)行情況，興業(yè)證券作為保薦機構成立了專(zhuān)項基金以賠償投資者損失。在此過(guò)程中，深交所積極推動(dòng)實(shí)施欣泰電氣投資者先行賠付項目。最終，賠付達成和解投資者人數為11727人，占適格投資者95.2%；賠付金額2.4億，占應賠付金額99.6%，切實(shí)保障了投資者賠償救濟權利。