證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布2020年七大重點(diǎn)工作計劃

    本報記者 侯捷寧

    5月7日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )消息顯示，為進(jìn)一步發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導職能，貫徹落實(shí)好新《證券法》賦予的職責，圍繞全面深化資本市場(chǎng)改革中心任務(wù)和推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展目標，結合證監會(huì )系統工作會(huì )議部署，協(xié)會(huì )于近日向會(huì )員印發(fā)了2020年工作計劃，對全年的重點(diǎn)工作做了總體部署。

    一是貫徹落實(shí)新證券法規定，強化自律管理和風(fēng)險防范。學(xué)習宣傳貫徹好新證券法，梳理完善行業(yè)業(yè)務(wù)規范和自律規則。加大對會(huì )員及從業(yè)人員行為的監督檢查，總結推廣執業(yè)規范的最佳實(shí)踐，增強行業(yè)聲譽(yù)激勵和約束。研究制定證券公司投資者服務(wù)與保護行規行約，督促會(huì )員開(kāi)展投資者教育和保護活動(dòng)。加強重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險的識別和化解。

    二是適應注冊制改革新環(huán)境，加強發(fā)行承銷(xiāo)市場(chǎng)自律管理。發(fā)布盡職調查業(yè)務(wù)規范，督促中介機構把好發(fā)行上市第一道關(guān)。加強發(fā)行承銷(xiāo)市場(chǎng)秩序自律管理，推動(dòng)形成市場(chǎng)化的價(jià)格發(fā)現機制。進(jìn)一步完善股票發(fā)行與承銷(xiāo)的觀(guān)察員機制。完善發(fā)布投資價(jià)值研究報告業(yè)務(wù)規范。探索建立投資價(jià)值研究報告質(zhì)量評價(jià)機制。加強網(wǎng)下投資者自律管理。

    三是促進(jìn)高質(zhì)量投資銀行和財富管理機構建設。組織研究行業(yè)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展方案。積極反映會(huì )員關(guān)切，配合優(yōu)化分類(lèi)評價(jià)指標體系。開(kāi)展證券公司公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)能力評價(jià)。進(jìn)一步完善經(jīng)紀業(yè)務(wù)規范。研究探索優(yōu)化客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度，豐富證券公司賬戶(hù)功能，提升行業(yè)機構財富管理能力。推動(dòng)證券公司管理型投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)發(fā)展。推動(dòng)行業(yè)數據治理和數據生態(tài)建設，積極探索金融科技應用，促進(jìn)提升行業(yè)信息技術(shù)安全水平和新技術(shù)運用水平。

    四是推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)規范發(fā)展，增強服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力。配套建立健全場(chǎng)外市場(chǎng)自律管理規則體系。完善場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)的統一監測監控和信息服務(wù)。推動(dòng)區域性股權市場(chǎng)自律管理與服務(wù)，配合推進(jìn)區域性股權市場(chǎng)創(chuàng )新試點(diǎn)，探索推進(jìn)中證報價(jià)（雄安）股權市場(chǎng)建設工作。

    五是加強從業(yè)人員自律管理，推動(dòng)行業(yè)人才建設。在新《證券法》框架下，配合推動(dòng)完善證券業(yè)從業(yè)人員管理制度，修訂從業(yè)人員管理配套自律規則。探索創(chuàng )新從業(yè)人員自律管理新方式，加強從業(yè)人員執業(yè)行為、誠信信息管理，推動(dòng)從業(yè)人員依法執業(yè)、勤勉盡責。進(jìn)一步改進(jìn)從業(yè)人員培訓工作。

    六是推動(dòng)行業(yè)文化建設，持續改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)。完善行業(yè)文化建設的自律規則體系，研究制定從業(yè)人員行為規范和道德遵循指引、證券經(jīng)營(yíng)機構公司治理與文化建設評估辦法，建立證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理制度和從業(yè)人員聲譽(yù)評價(jià)機制。進(jìn)一步加強行業(yè)文化建設引導，組織最佳實(shí)踐評估，推廣最佳實(shí)踐案例，樹(shù)立行業(yè)標桿和道德楷模。

    七是組織動(dòng)員行業(yè)履行社會(huì )責任，積極服務(wù)國家發(fā)展戰略。引導證券公司加強深度研究，服務(wù)現代化經(jīng)濟體系建設。繼續組織好重點(diǎn)課題研究、首席經(jīng)濟學(xué)家季度例會(huì )和問(wèn)卷調查，動(dòng)員行業(yè)專(zhuān)家理性發(fā)聲。引導行業(yè)深入鞏固“一司一縣”成果，積極拓展“一司一企”成效，持續推動(dòng)行業(yè)履行農村減貧與鄉村振興的社會(huì )責任。引導行業(yè)加強國際合作，踐行綠色金融、服務(wù)綠色發(fā)展戰略。

    工作重點(diǎn)明確，協(xié)會(huì )黨委將以政治建設為引領(lǐng)，進(jìn)一步提升黨的建設質(zhì)量，扎實(shí)推進(jìn)協(xié)會(huì )文化建設。紀委突出監督主業(yè)主責，加強公權力監督，加大監督執紀問(wèn)責力度，持續抓好中央八項規定精神的貫徹落實(shí)。

    協(xié)會(huì )表示，2020年是全面建成小康社會(huì )和“十三五”規劃的收官之年，也是資本市場(chǎng)建立三十周年。新年伊始，面對突如其來(lái)的新冠肺炎疫情，協(xié)會(huì )貫徹落實(shí)五部委及證監會(huì )通知要求，率先發(fā)出倡議，各會(huì )員單位積極響應，全力支持疫情防控工作，凝聚起證券行業(yè)眾志成城、共克時(shí)艱的強大正能量。疫情既是對證券經(jīng)營(yíng)機構服務(wù)能力的考驗，也是行業(yè)提升數字化水平，實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的重要機遇。同時(shí)，新《證券法》的正式施行，為資本市場(chǎng)的全面深化改革提供了法制保障，也為證券行業(yè)的發(fā)展提供了契機。今年以來(lái)，協(xié)會(huì )已推動(dòng)發(fā)布了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統建設指引》《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調查指引（修訂稿）》《公司債券業(yè)務(wù)工作底稿內容與目錄指引》等自律規則，進(jìn)一步完善中介機構能力和責任體系，研究提升券商投行的定價(jià)銷(xiāo)售等系列能力；深入推進(jìn)證券行業(yè)文化建設，向社會(huì )公示證券經(jīng)營(yíng)機構《文化建設配套制度和改進(jìn)計劃》，并發(fā)布實(shí)施了《證券經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細則》。

    協(xié)會(huì )作為行業(yè)“共建、共治、共享”的重要平臺，將進(jìn)一步認真貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記在統籌推進(jìn)新冠肺炎疫情防控和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展工作部署會(huì )議上的講話(huà)精神，把加強疫情防控與推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展結合起來(lái)，按照證監會(huì )的統一部署，堅定不移地貫徹落實(shí)全面深化資本市場(chǎng)改革任務(wù)要求，一如既往地發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導職責，貫徹落實(shí)好新《證券法》賦予協(xié)會(huì )的職責，抓好各項工作落實(shí)，提升行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力，為實(shí)現全年經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展目標任務(wù)貢獻力量。

（編輯 田冬）