證監會(huì )：持續加強打擊財務(wù)造假、操縱市場(chǎng)！

    本報記者 吳曉璐

    2月21日，最高人民檢察院、中國證監會(huì )聯(lián)合舉行“依法從嚴打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì )。

    中國證監會(huì )副主席李明在新聞發(fā)布會(huì )上發(fā)布證監會(huì )第一批行政執法指導性案例，4宗案例涵蓋財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場(chǎng)等主要違法類(lèi)型，體現嚴肅整治重點(diǎn)領(lǐng)域違法行為的決心，彰顯全力維護資本市場(chǎng)平穩運行的監管態(tài)度。

    李明表示，近年來(lái)，證監會(huì )堅持有法必依、執法必嚴、違法必究，切實(shí)維護資本市場(chǎng)法律的權威和尊嚴，不斷增強廣大投資者的安全感。

    一是保持執法定力，以“零容忍”態(tài)度處理了一批典型案件，有力整肅各類(lèi)違法，深度凈化市場(chǎng)環(huán)境如本次發(fā)布的指導性案例2號某公司、林某等欺詐發(fā)行信息披露違法案，對發(fā)行人處以8600萬(wàn)元罰款并實(shí)施重大違法退市。證監會(huì )去年辦理各類(lèi)案件739件，作出處罰決定592份，罰沒(méi)款153億元，超過(guò)上一年兩倍，其中對恒大地產(chǎn)財務(wù)造假案罰款超40億元，會(huì )同財政部對恒大地產(chǎn)案審計機構開(kāi)出4.41億元的同類(lèi)案件“史上最大”罰單。

    二是聚焦執法重點(diǎn)，不斷強化對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假違規減持、操縱市場(chǎng)等投資者最關(guān)切、最痛恨、“最不能忍”的違法行為的打擊懲治。2024年查處包括財務(wù)造假在內的信息披露違法案件135件，同比增長(cháng)17%，居各類(lèi)案件數量之首;處罰操縱市場(chǎng)案42件，案均罰沒(méi)款約1.2億元，居各類(lèi)案件罰沒(méi)金額之首。此次發(fā)布的指導性案例，財務(wù)造假案例占比一半，操縱市場(chǎng)占比四分之一。今后，對這兩類(lèi)違法的打擊力度還將持續加強。

    三是堅定站穩投資者立場(chǎng)。我國股市中小投資者占比高達96%，風(fēng)險承受能力薄弱，自力救濟能力相對不足，是案件中“看不見(jiàn)的當事人”。對于執法個(gè)案中的證據采信、法律適用、法益平衡等具體問(wèn)題，證監會(huì )在依法行政前提下，更多站在保護投資者的角度，既做好“技術(shù)判斷”，更做好“價(jià)值判斷”。如去年按照“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則，對某上市公司“定增減持套利”案當事人罰沒(méi)超2億元，向市場(chǎng)釋放了證監會(huì )嚴厲打擊“以局部合規掩蓋整體違法”減持行為的鮮明態(tài)度對行業(yè)潛規則形成了極大震懾，也讓廣大投資者重拾了投資信心，贏(yíng)得了人民群眾對我們監管執法的信任和支持。

（編輯 喬川川）