山東證監局多措并舉推動(dòng)私募基金賦能科技創(chuàng )新發(fā)展

    本報訊 （記者王僖）近年來(lái)，山東證監局通過(guò)政策引導、優(yōu)化服務(wù)、強化監管等系統性舉措，推動(dòng)私募基金行業(yè)規范發(fā)展、提質(zhì)增效，積極為山東經(jīng)濟“走在前、挑大梁”貢獻“私募”力量。

    在優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)方面，山東證監局以《關(guān)于推動(dòng)全省資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》等政策文件為抓手，通過(guò)支持股權創(chuàng )投機構多元化募資、拓寬市場(chǎng)化退出渠道、培育創(chuàng )投集聚發(fā)展平臺等方式，優(yōu)化“募投管退”全環(huán)節政策支持，打好稅收優(yōu)惠、財政獎勵、人才激勵等組合拳；推動(dòng)完善政府出資股權創(chuàng )投基金考核、容錯等相關(guān)政策措施，推動(dòng)齊魯股權交易中心開(kāi)展私募基金份額轉讓試點(diǎn)；印發(fā)《促進(jìn)轄區私募基金高質(zhì)量發(fā)展的行動(dòng)方案（2024—2026）》，聚焦行業(yè)結構優(yōu)化、加強服務(wù)引導等關(guān)鍵目標，制定15方面重點(diǎn)措施，細化為50余項具體行動(dòng)，確保方案落地見(jiàn)效。

    在暢通資本產(chǎn)業(yè)對接方面，山東證監局聯(lián)合開(kāi)展“創(chuàng )投基金齊魯行”“產(chǎn)業(yè)投融資大會(huì )”等活動(dòng)，協(xié)調有關(guān)部門(mén)向私募機構推送優(yōu)質(zhì)投資標的；指導行業(yè)協(xié)會(huì )、齊魯股權交易中心舉辦百余場(chǎng)“上市云梯計劃”“科創(chuàng )齊魯•創(chuàng )投未來(lái)”“一月一鏈”等培訓和投融資路演活動(dòng)，服務(wù)超10000家企業(yè)，達成融資意向210億元，搭建起轄區私募機構與項目資源的交流平臺；聯(lián)合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展創(chuàng )投示范載體評選，對優(yōu)質(zhì)私募機構給予資金支持和人才激勵政策；做好創(chuàng )業(yè)投資基金享受稅收優(yōu)惠、創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展專(zhuān)項獎補等支持性政策落地。

    此外，山東證監局通過(guò)加強監管、強化引導提升行業(yè)規范化水平，推動(dòng)私募機構合規運營(yíng)。全面完善全鏈條監管體系，建立私募基金綜合研判會(huì )商機制，嚴控行業(yè)準入門(mén)檻，從源頭保障規范發(fā)展；實(shí)施分類(lèi)監管，對轄區不同風(fēng)險類(lèi)別的機構實(shí)施差異化監管措施，加大違法違規行為懲處問(wèn)責力度，強化“扶優(yōu)限劣”監管導向。截至2024年底，山東轄區存續私募機構平均管理規模同比增長(cháng)12.2%。

    近年來(lái)，私募基金行業(yè)有力有效支持轄區科技創(chuàng )新。截至2024年末，山東省注冊的私募基金管理人共730家，管理規模凈值3910億元、同比增長(cháng)6%。山東省注冊的私募基金數量達5250只，管理規模凈值6532億元、同比增長(cháng)3.5%，規模居全國第六位。全國私募基金4821個(gè)項目投向山東企業(yè)，在投本金3731億元，其中，2406個(gè)項目投向高新技術(shù)型企業(yè)，在投本金1136億元，同比分別增長(cháng)1%、9%；765個(gè)項目投向初創(chuàng )科技型企業(yè)，在投本金212億元，同比分別增長(cháng)11.5%、19.5%；1666個(gè)項目投資于山東省生物醫藥、計算機、半導體等科技領(lǐng)域，在投本金786.5億元，同比分別增長(cháng)2.5%、14.3%。據統計，山東省2024年新增的4家IPO企業(yè)以及全省29.8%的國家級專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)均曾獲得私募股權，創(chuàng )業(yè)投資機構投資支持。私募基金支持科技創(chuàng )新“孵化器”“推進(jìn)器”作用日益凸顯。

    近日，山東證監局指導山東省基金業(yè)協(xié)會(huì )舉辦轄區私募投資基金合規培訓會(huì )，引導轄區私募機構堅定發(fā)展信心、回歸投資本源、提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平，主動(dòng)在服務(wù)中國式現代化建設中展現更大擔當。下一步，山東證監局將深入落實(shí)《關(guān)于推動(dòng)全省資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》，強化科技財政金融協(xié)同，加快培育高質(zhì)量投資機構，持續優(yōu)化行業(yè)政策環(huán)境，開(kāi)展更多“資本助跑 魯力前行”投融資系列活動(dòng)，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，服務(wù)山東“走在前、挑大梁”。

（編輯 何帆）