證監會(huì )修訂發(fā)布派出機構監管職責規定 授權其可依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度

    本報記者 吳曉璐

    4月18日，證監會(huì )正式發(fā)布修訂后的《中國證監會(huì )派出機構監管職責規定》（簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》），自2025年5月19日起施行。

    據證監會(huì )介紹，2023年10月，中央金融工作會(huì )議總結黨的十八大以來(lái)金融工作，分析金融高質(zhì)量發(fā)展面臨的形勢，部署當前和今后一個(gè)時(shí)期的金融工作。同年11月，《中國證券監督管理委員會(huì )職能配置、內設機構和人員編制規定》公布，對中國證監會(huì )的職能配置進(jìn)行了調整和規范。中央金融工作會(huì )議精神和新“三定”規定對中國證監會(huì )及其派出機構的職責提出了新的要求，為此，中國證監會(huì )通過(guò)修改《規定》，對派出機構的監管職責進(jìn)行相應調整，將黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署落實(shí)到中國證監會(huì )派出機構履行職責過(guò)程中。

    主要修改內容如下：在派出機構主體責任及相應工作機制方面，一是明確中國證監會(huì )黨委加強對派出機構黨委的領(lǐng)導、監督。派出機構在履行監管職責中堅持和加強黨對資本市場(chǎng)工作的領(lǐng)導，堅決維護黨中央權威和集中統一領(lǐng)導。二是要求派出機構建立健全履行監管職責的內部決策機制。三是明確派出機構可以向中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行咨詢(xún)、請求指導。

    監管職責方面，一是明確派出機構根據法律、行政法規規定以及中國證監會(huì )的授權實(shí)施行政備案。二是明確派出機構對公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導工作的監管職能。三是明確將網(wǎng)絡(luò )和信息安全、投資者保護、誠信監督和約束等納入日常檢查事項。四是明確派出機構可以按照規定審理中國證監會(huì )相關(guān)職能部門(mén)交辦的行政處罰案件。

    風(fēng)險防范和處置方面，一是規范派出機構在涉網(wǎng)絡(luò )和信息安全的數據報送、檢查、預警和處置等職責。二是擴大需核查的預警信息、風(fēng)險線(xiàn)索的來(lái)源范圍。三是完善派出機構對于終止上市公司的風(fēng)險應急處置、信息通報共享、持續監管機制。四是優(yōu)化私募基金風(fēng)險處置機制，要求派出機構開(kāi)展風(fēng)險監測預警，按照有關(guān)規定加強與地方人民政府在監管、風(fēng)險處置等方面的協(xié)作。

    其他職責方面，一是授權派出機構可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度。二是明確派出機構應當向有關(guān)投資者保護機構通報本轄區內可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。三是規定派出機構負責支持、配合資本市場(chǎng)科技監管工作。四是明確派出機構負責建立轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構相關(guān)信息共享機制。五是授權派出機構開(kāi)展本轄區內資本市場(chǎng)活動(dòng)的調查研究，提出政策法律建議意見(jiàn)。六是明確派出機構負責本派出機構和轄區市場(chǎng)相關(guān)輿情信息的依法監測、處置和引導工作，督促轄區經(jīng)營(yíng)主體依法建立健全輿情監測及應急處理機制。

    此外，對個(gè)別條款的文字表述等進(jìn)行了調整完善。

（編輯 張偉）