藥明康德收監管函 違規股東應制定補償措施

    證券時(shí)報記者 李曼寧

    因股東違規減持近30億元，6月15日晚間，藥明康德（603259）收到上交所監管工作函。

    “股份減持事項，直接關(guān)系到投資者切身利益，與之有關(guān)的規則和承諾，必須嚴格遵守。上海瀛翊及公司應當本著(zhù)對投資者高度負責的態(tài)度，認真落實(shí)本工作函要求，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。”上交所表示。

    回溯前情，上周五（6月11日）晚間，藥明康德披露《關(guān)于股東違反承諾減持公司股份并通過(guò)公司致歉的公告》，稱(chēng)公司股東上海瀛翊違反其在IPO時(shí)有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，在未提前15個(gè)交易日披露減持計劃的情況下，通過(guò)集中競價(jià)減持公司股份約1724.97萬(wàn)股，約占公司總股本的0.7%，減持價(jià)格區間為143.49元/股-176.88元/股，減持總金額為28.94億元。

    上海瀛翊對此辯稱(chēng)，其減持前持股比例未達1%，相關(guān)工作人員未能意識到作為委托投票方，上海瀛翊在公司A股上市時(shí)已經(jīng)作出有關(guān)減持公司股份的承諾，導致出現違反承諾減持行為。

    值得一提的是，今年4月末，藥明康德發(fā)布IPO限售股上市流通公告，包括上海瀛翊在內的多位原始股東鎖定期即將屆滿(mǎn)，且將于5月10日起上市流通，而該公告中亦明確了各持股平臺和一致行動(dòng)人在減持公司股份時(shí)應遵守的承諾。

    在藥明康德此前披露的致歉函中，上海瀛翊稱(chēng)已進(jìn)行了深刻的自查反省，就違反承諾的減持行為給公司及公司全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意，并責令相關(guān)人員重新鞏固學(xué)習相關(guān)法律法規。

    不過(guò)，公告中，上海瀛翊對違反承諾減持的經(jīng)過(guò)表述模糊，責任主體并不清晰，且未提出任何補償性措施。

    基于上海瀛翊前述行為，上交所根據相關(guān)規定，對上海瀛翊及公司提出多項工作要求。包括要求上海瀛翊高度重視此次違反承諾減持股份事項，立即全面自查本次違反承諾事項的決策過(guò)程、責任主體和發(fā)生原因，核查股份減持內控制度的完備性及執行有效性，及時(shí)采取切實(shí)有效的整改措施，避免此類(lèi)違反承諾事項的再次發(fā)生。上海瀛翊應在3個(gè)交易日內提交自查報告，并根據自查情況履行信息披露義務(wù)。

    上交所還指出，上海瀛翊及其執行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，應當積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補償措施，切實(shí)保護投資者合法權益。

    同時(shí)，上海瀛翊及公司須提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。

    此外，雖然藥明康德于6月8日發(fā)現了上海瀛翊“偷跑”減持行為，且立即通過(guò)發(fā)函以及電詢(xún)的方式向上海瀛翊進(jìn)行核查，并提示相關(guān)規則與其已作出的承諾事宜，但監管層仍對藥明康德提出要求。

    上交所指出，公司應與股東充分溝通，督促相關(guān)股東建立嚴格的持股管理制度，遵守證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規關(guān)于股份轉讓的限制性規定，嚴格履行各項股份減持承諾，做好權益變動(dòng)相關(guān)溝通和披露。同時(shí)，上交所要求藥明康德核查是否有股東存在其他違規或違反承諾行為，并根據核查結果履行信息披露義務(wù)。

    二級市場(chǎng)上，藥明康德6月15日股價(jià)下跌1.41%，報收143.96元/股。