2021年證券公司分類(lèi)結果出爐 50家獲評A類(lèi)

    中國證監會(huì )23日公布2021年證券公司分類(lèi)結果顯示，A類(lèi)證券公司共50家，較去年增加3家，其中AA級公司15家，與去年持平；A級公司35家，較去年增加3家。專(zhuān)家表示，從分類(lèi)結果來(lái)看，監管部門(mén)正壓實(shí)“看門(mén)人”職責，加強對投行業(yè)務(wù)的激勵和約束。在增加專(zhuān)項評價(jià)、引導行業(yè)錯位發(fā)展等指引下，證券行業(yè)將呈現差異化發(fā)展格局。

    分類(lèi)結果凸顯五大亮點(diǎn)

    今年A類(lèi)證券公司中，中信證券、中信建投、銀河證券等15家獲評AA級，數量與去年持平；A級公司共35家，較去年新增3家。網(wǎng)信證券繼續墊底，被評為D類(lèi)。

    今年共103家證券公司參與評價(jià)，較去年新增了高盛高華、華興證券、瑞信方正、金圓統一、摩根士丹利華鑫、甬興證券6家公司。其中，瑞信方正被評為A級；金圓統一獲評B級；甬興證券獲評BB級；高盛高華、華興證券、摩根士丹利華鑫三家公司均為BBB級。

    專(zhuān)家表示，此次證券公司分類(lèi)結果突出五大亮點(diǎn)。一是各類(lèi)別公司占比基本和去年持平，A級公司增加3家，將更有效激勵行業(yè)機構專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。二是壓實(shí)“看門(mén)人”職責，加強對投行業(yè)務(wù)的激勵和約束。三是增加了專(zhuān)項評價(jià)。一方面，試點(diǎn)啟動(dòng)文化建設專(zhuān)項評價(jià)。另一方面，正式啟動(dòng)服務(wù)新三板改革的專(zhuān)項評價(jià)。四是引導行業(yè)錯位發(fā)展。五是落實(shí)獎勵政策，對于科技創(chuàng )新、民企紓困的公司，專(zhuān)家評審會(huì )給予加分。

    實(shí)施區別對待監管政策

    證監會(huì )指出，證券公司分類(lèi)結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價(jià)，而是證券監管部門(mén)根據審慎監管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業(yè)務(wù)發(fā)展狀況，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià)，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應的整體狀況。

    證監會(huì )表示，根據證券公司分類(lèi)結果對不同類(lèi)別的證券公司在監管資源分配、現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區別對待的監管政策。分類(lèi)結果主要供證券監管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。