科創(chuàng )板再融資辦法征求意見(jiàn) 最大限度壓縮監管部門(mén)審核注冊期限

    中國證監會(huì )8日公布《科創(chuàng )板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng )板再融資辦法》），并向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。其中提到設置便捷高效的注冊程序，提升融資效率。

    本次征求意見(jiàn)的《科創(chuàng )板再融資辦法》主要內容包括：一是設定基本發(fā)行條件，規范上市公司再融資行為，切實(shí)保護投資者合法權益和社會(huì )公眾利益。二是優(yōu)化調整非公開(kāi)發(fā)行股票制度安排，支持上市公司引入戰略投資者。鑒于非公開(kāi)發(fā)行對象主要針對具有較高風(fēng)險識別和承受能力的合格投資者，非公開(kāi)發(fā)行股票從保護上市公司利益、投資者合法權益和社會(huì )公共利益角度，設置相對公開(kāi)發(fā)行較低的負面清單形式的基本發(fā)行條件。同時(shí)，支持上市公司引入戰略投資者，有效提升非公開(kāi)發(fā)行股票的便捷性。三是設置便捷高效的注冊程序，提升融資效率。一方面，最大限度壓縮監管部門(mén)的審核和注冊期限，上海證券交易所審核期限為2個(gè)月，證監會(huì )注冊期限為15個(gè)工作日。另一方面，授權上海證券交易所根據科創(chuàng )板再融資運行總體情況和市場(chǎng)實(shí)際需要，研究制定小額融資的業(yè)務(wù)規則。

    同日，上交所發(fā)布消息，就科創(chuàng )板再融資配套業(yè)務(wù)規則向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公開(kāi)征求意見(jiàn)包含兩項業(yè)務(wù)規則，一是《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司證券發(fā)行上市審核規則（征求意見(jiàn)稿）》，規定了科創(chuàng )板上市公司再融資審核內容與要求、審核程序、小額非公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)易審核程序以及再融資違規行為的自律監管。二是《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司證券發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細則（征求意見(jiàn)稿）》，規定了科創(chuàng )板上市公司配股、增發(fā)的主要制度安排，以及非公開(kāi)發(fā)行中，不同類(lèi)型的發(fā)行對象確定機制下，與之相對應的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程和監管要求。

    上交所介紹，科創(chuàng )板上市公司再融資相關(guān)制度設計，遵循以信息披露為核心的科創(chuàng )板股票發(fā)行注冊制理念，以市場(chǎng)化、法治化原則為導向，結合上市公司再融資活動(dòng)的特點(diǎn)，作出了針對性的優(yōu)化和完善，包括優(yōu)化科創(chuàng )板上市公司非公開(kāi)發(fā)行審核程序，大幅縮短審核期限，設置小額非公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)易審核程序，并構建與之相適應的再融資發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程等。與此同時(shí)，相關(guān)規則也進(jìn)一步強化了上市公司信息披露義務(wù)和中介機構的把關(guān)職責，加大了自律監管措施的力度。本次征求意見(jiàn)的截止時(shí)間為12月8日。