堅持以投資者為中心深交所多措并舉提升投保工作成效

    ■本報記者 姜楠

    2017年，深交所深入學(xué)習黨的十九大精神，認真貫徹落實(shí)黨和國家的方針政策及中國證監會(huì )黨委決策部署，堅持“以投資者為中心”的發(fā)展理念，堅持不忘初心和使命擔當，積極探索創(chuàng )新投資者教育工作內容與方式，不斷提升投資者權益保護工作成效。

    培育公平理性市場(chǎng)環(huán)境

    投資者服務(wù)工作是一項系統性、專(zhuān)業(yè)性工程，需要集合各方力量實(shí)現優(yōu)勢互補，共同扎牢投資者“保護網(wǎng)”。

    2017年，深交所聯(lián)合安徽證監局、貴州證監局、重慶證監局、中證投資者服務(wù)中心等單位舉辦“投資者服務(wù)周”和“投資者服務(wù)西部行”活動(dòng)，吸引近2，500名投資者踴躍參與，有效幫助投資者提升風(fēng)險意識、增強投資能力。面對資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的新市場(chǎng)環(huán)境，深交所與港交所聯(lián)合開(kāi)展多場(chǎng)“走進(jìn)券商營(yíng)業(yè)部”“走進(jìn)港股通上市公司”等深港通專(zhuān)項投教活動(dòng)，幫助投資者了解港股上市公司，樹(shù)立良好的風(fēng)險防范意識。深交所還致力于打造投資者與上市公司之間便捷、公平、通暢的溝通渠道，上線(xiàn)“互動(dòng)易”的“公司訪(fǎng)談”功能，將溝通模式由“一對一”升級為“一對多”，持續開(kāi)展“走進(jìn)上市公司”“走進(jìn)券商營(yíng)業(yè)部”“走進(jìn)交易所”三大投教主題活動(dòng)，為打造良性資本市場(chǎng)生態(tài)圈夯實(shí)基礎。

    提升國民資本文化素養

    2017年，深交所成功申報國家級互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地，成為系統內唯一同時(shí)擁有實(shí)體和互聯(lián)網(wǎng)投教基地的單位?；刈鳛榫C合性投教網(wǎng)站，可以為投資者提供便捷、專(zhuān)業(yè)、全面的投教資訊服務(wù)，滿(mǎn)足各類(lèi)投資者差異化需求。同時(shí)，深交所不斷豐富實(shí)體投教基地展示內容，積極擴大基地覆蓋面和影響力。2017年以來(lái)，投教基地共接待參觀(guān)606場(chǎng)，累計服務(wù)13，422人次，獲得了投資者的廣泛好評。

    投教產(chǎn)品形式上，深交所除了制作213件傳統投教產(chǎn)品外，還創(chuàng )作“股市三國”漫畫(huà)、“大小說(shuō)”問(wèn)答等創(chuàng )新型投教產(chǎn)品；內容上，積極追蹤市場(chǎng)熱點(diǎn)與風(fēng)險點(diǎn)，圍繞“明規則，識風(fēng)險”“投資者適當性新規”“退市投資者教育”等主題開(kāi)展專(zhuān)項宣傳；傳播渠道上，積極擴大投教宣傳的覆蓋面、影響力和滲透力。隨著(zhù)越來(lái)越多“有文化”“有意思”的投教產(chǎn)品推出，有效幫助投資者提高專(zhuān)業(yè)知識水平，在推動(dòng)培育成熟理性投資者隊伍、提升國民資本文化素養方面切實(shí)發(fā)揮作用。

    投保理念貫穿退市工作始終

    2017年，在證監會(huì )的統一部署和指導下，深交所切實(shí)履行退市工作的主體責任，有效落實(shí)各項投資者保護措施。強化風(fēng)險提示與信息披露，維護投資者信息知情權；對相關(guān)責任主體賬戶(hù)采取限售措施，防止相關(guān)責任主體通過(guò)提前轉讓股份來(lái)規避法律責任，有效保護中小投資者權益；嚴格會(huì )計審計監管，維護退市制度嚴肅性；穩妥處理投資者訴求，從源頭化解矛盾糾紛；加大退市工作投資者教育力度，引導投資者正確、客觀(guān)看待上市公司退市；與系統內單位通力協(xié)作，將投資者保護理念貫穿退市工作始終。新都酒店、欣泰電氣退市期間，股票交易整體較為理性，整個(gè)退市過(guò)程平穩有序。

    暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道，完善投資者損害賠償救濟機制，是夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎制度的重要一環(huán)。深交所積極推動(dòng)實(shí)施欣泰電氣投資者先行賠付項目，與相關(guān)單位密切配合，確保整個(gè)賠償過(guò)程順利開(kāi)展。最終，賠付達成和解投資者人數為11，727人，占適格投資者95.2%；賠付金額2.4億，占應賠付金額99.6%，切實(shí)保障了投資者賠償救濟權利。

    深交所有關(guān)負責人表示，新時(shí)代對資本市場(chǎng)建設提出了新任務(wù)、新目標、新要求。2018年，深交所將繼續以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指引，按照中國證監會(huì )的統一部署，堅持以人民為中心的發(fā)展理念，以投資者需求為導向，積極探索創(chuàng )新工作方法，持續完善機制、健全服務(wù)、改進(jìn)產(chǎn)品，不斷提升服務(wù)中小投資者水平，切實(shí)保護中小投資者合法權益，推動(dòng)投資者保護和教育工作開(kāi)啟新征程、書(shū)寫(xiě)新篇章。