深交所對6宗信披和承諾履行違規行為發(fā)監管函

    ■本報記者 姜楠

    1月26日至2月1日期間，深交所對1宗違規行為進(jìn)行紀律處分，對6宗違規行為發(fā)出監管函，其中4宗涉及信息披露違規、2宗涉及承諾履行違規，同時(shí)，發(fā)出4份重組問(wèn)詢(xún)函、11份關(guān)注函和85份其他函件。1月29日至2月2日期間，深交所共對467起證券涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報等異常交易行為進(jìn)行了分析，及時(shí)采取監管措施；并對16起上市公司重大事項進(jìn)行核查，上報證監會(huì )6起涉嫌違法違規案件線(xiàn)索。

    上述接到紀律處分的1宗違規行為是：北京弘高創(chuàng )意建筑設計股份有限公司2016年度財務(wù)報告被會(huì )計師事務(wù)所出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告且情節嚴重；公司2016年度業(yè)績(jì)預告、業(yè)績(jì)快報不準確，與實(shí)際數據差異較大。根據深交所《股票上市規則》的相關(guān)規定，對北京弘高創(chuàng )意建筑設計股份有限公司及董事長(cháng)何寧、時(shí)任副董事長(cháng)兼總經(jīng)理甄建濤給予公開(kāi)譴責的處分；對公司董事兼總經(jīng)理及時(shí)任副總經(jīng)理江五洲、董事兼副總經(jīng)理韓力偉、董事兼副總經(jīng)理孫志新、獨立董事李秉仁、獨立董事朱征夫、獨立董事王德宏、監事宋暘、監事高山、時(shí)任監事徐勇、副總經(jīng)理施建民、時(shí)任副總經(jīng)理王少權、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì )秘書(shū)王慧龍給予通報批評的處分。

    4宗信息披露違規行為中，一是長(cháng)航鳳凰股份有限公司控股股東天津順航海運有限公司未就所持全部股份被司法輪候凍結事項及時(shí)告知并配合上市公司履行信息披露義務(wù)；二是江蘇中南建設集團股份有限公司關(guān)于區塊鏈業(yè)務(wù)進(jìn)展相關(guān)事項的披露不準確、不完整；三是銀億房地產(chǎn)股份有限公司2015年簽訂股權收購意向性協(xié)議未按規定及時(shí)履行信息披露義務(wù)；四是天馬軸承集團股份有限公司控股股東喀什星河創(chuàng )業(yè)投資有限公司未及時(shí)告知上市公司相關(guān)股份質(zhì)押的解除情況，導致上市公司信息披露不及時(shí)。

    2宗涉及承諾履行違規分別為：哈爾濱電氣集團佳木斯有限公司股東哈爾濱電氣集團有限公司關(guān)于解決與公司同業(yè)競爭問(wèn)題的承諾已屆滿(mǎn)，擬申請將該承諾的履行期限延長(cháng)三年，未能在承諾到期前將變更方案提交公司股東大會(huì )審議通過(guò)；中科云網(wǎng)科技集團股份有限公司副董事長(cháng)陳繼未在承諾的期間內完成增持計劃，公司披露董事申請增持計劃履行完成時(shí)間延長(cháng)1個(gè)月，但未及時(shí)就承諾變更事項提交股東大會(huì )審議。