證監會(huì )頂格追罰方正集團時(shí)任董事長(cháng)

    在時(shí)隔近9個(gè)月后，證監會(huì )對方正集團時(shí)任董事長(cháng)魏新開(kāi)出一張信息披露違法違規的頂格罰單。

    去年5月，證監會(huì )通報，因方正證券股份有限公司、北大方正集團有限公司等信息披露違法違規，根據相關(guān)規定，對方正集團、利德科技、方正證券等10名責任人員作出行政處罰。彼時(shí)，方正集團時(shí)任董事長(cháng)魏新因司法機關(guān)正在追究其刑事責任，證監會(huì )對其另案處理。

    2月2日，證監會(huì )例行新聞發(fā)布會(huì )上，新聞發(fā)言人常德鵬表示，方正集團時(shí)任董事長(cháng)魏新是對方正集團違法行為直接負責的主管人員。經(jīng)公告依法履行《行政處罰事先告知書(shū)》送達程序，依據《證券法》第193條規定，證監會(huì )決定對魏新給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。這是對直接負責的主管人員的頂格處罰。

    同日的發(fā)布會(huì )上，證監會(huì )還通報了另外4宗案件的行政處罰結果，其中包括：1宗超比例減持未披露及限制期內交易股票案，1宗操縱市場(chǎng)案，1宗內幕交易案和1宗短線(xiàn)交易案。

    1宗超比例減持未披露及限制期內交易股票案中，杜佳林是持有浙江艾迪西流體控股有限公司5%以上股份的股東。2016年2月，杜佳林在累計減持比例達到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，沒(méi)有依法停止賣(mài)出，且未履行信息披露義務(wù)，違反法律規定減持的股份數為5011200股，違反法律規定減持金額為161861760元。杜佳林的上述行為違反了《證券法》第86條、《證券法》第38條規定，依據《證券法》第193條、第204條規定，證監會(huì )決定對杜佳林超比例減持未披露及在限制轉讓期限內減持的行為給予警告；對其超比例減持未披露行為處以40萬(wàn)元罰款，對其限制轉讓期限內減持行為處以約971萬(wàn)元罰款。

    1宗操縱市場(chǎng)案中，2015年9月14日至9月15日期間，朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個(gè)個(gè)人賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢將“特力A”股價(jià)封至漲停，后連續、大額以漲停價(jià)申報買(mǎi)入，強化漲停趨勢，又進(jìn)行虛假申報，影響“特力A”價(jià)格和交易量，獲利約33.5萬(wàn)元。朱彬的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，證監會(huì )決定沒(méi)收朱彬違法所得約33.5萬(wàn)元，并處以約100.5萬(wàn)元罰款。

    1宗內幕交易案中，徐晗坤系中牧實(shí)業(yè)股份有限公司收購廣西揚翔股份有限公司飼料板塊業(yè)務(wù)相關(guān)內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，徐晗坤使用其本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“中牧股份”105700股，沒(méi)有違法所得。徐晗坤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，證監會(huì )決定對徐晗坤處以60萬(wàn)元罰款。

    1宗短線(xiàn)交易案中，2017年1月10日，安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司召開(kāi)第六屆董事會(huì )第二十一次會(huì )議，表決通過(guò)韓玉紅擔任山鷹紙業(yè)財務(wù)負責人，并于同日與韓玉紅簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，合同當日生效。2017年1月10日至2017年8月25日期間，韓玉紅控制使用“韓玉紅”證券賬戶(hù)多次買(mǎi)賣(mài)“山鷹紙業(yè)”股票，買(mǎi)賣(mài)行為間隔均短于6個(gè)月，累計買(mǎi)入54100股，累計賣(mài)出53700股。韓玉紅的上述行為違反了《證券法》第47條規定，構成短線(xiàn)交易行為，依據《證券法》第195條規定，安徽證監局決定對韓玉紅給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。