證監會(huì )擬規范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng) 更好保護期貨交易者合法權益

    本報記者 吳曉璐

    期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)迎來(lái)統一規范。

    為規范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，指導期貨公司合規有序展業(yè)，更好保護期貨交易者合法權益，1月10日，中國證監會(huì )就《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理規定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《征求意見(jiàn)稿》）公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    近年來(lái)，隨著(zhù)信息技術(shù)快速發(fā)展，各行業(yè)加速與互聯(lián)網(wǎng)融合，形成新的業(yè)態(tài)。期貨公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)，在一定程度上提升了信息傳遞效率，拓寬了服務(wù)半徑，增加了獲客渠道。與此同時(shí)，個(gè)別期貨公司在開(kāi)展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中存在不當宣傳、誘導交易、變相居間等違法違規行為，損害了交易者的合法權益和期貨行業(yè)的整體聲譽(yù)。為此，中國證監會(huì )擬對期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行規范。

    《征求意見(jiàn)稿》共二十條，重點(diǎn)針對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)出現的問(wèn)題和風(fēng)險隱患進(jìn)行規范，從制度建設、人員管理、營(yíng)銷(xiāo)內容、賬號使用、行為規范等方面作出具體規定，并明確營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)不得欺詐、誤導客戶(hù)，不得損害公平競爭等。

    具體來(lái)看，主要從十一方面提出具體監管要求：

    一是界定營(yíng)銷(xiāo)范圍。明確本規定所稱(chēng)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)對期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)進(jìn)行商業(yè)性宣傳推介的活動(dòng)；規定期貨公司開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)不得與其它業(yè)務(wù)活動(dòng)混同；涉及期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應當遵守期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規定。

    二是明確營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)。規定期貨公司應當在總部設置或指定具體部門(mén)統一開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，不得以分支機構名義或者員工個(gè)人名義開(kāi)展。

    三是健全營(yíng)銷(xiāo)管理制度。要求期貨公司建立健全互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)內部管理制度，將互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)納入合規管理體系，對互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行全流程留痕等。

    四是加強營(yíng)銷(xiāo)人員管理。要求開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的人員應為獲得期貨公司授權的期貨從業(yè)人員，在公司統一管理下開(kāi)展活動(dòng)，并要加強營(yíng)銷(xiāo)人員培訓、監督和檢查。

    五是強化營(yíng)銷(xiāo)內容審核。要求期貨公司對營(yíng)銷(xiāo)內容進(jìn)行統一審核管理，確保合法合規，不得發(fā)布或轉載未經(jīng)公司統一審核的營(yíng)銷(xiāo)內容等。

    六是規范營(yíng)銷(xiāo)賬號使用。要求期貨公司對營(yíng)銷(xiāo)賬號統一管理，營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)明確標識、明確風(fēng)險提示，并與投資者教育活動(dòng)在內容、人員等方面明確區分。

    七是加強對第三方機構的管理。要求期貨公司依法審慎選擇第三方機構并訂立書(shū)面協(xié)議，明確協(xié)議內容等；明確不得向第三方機構支付與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量、手續費、資金量等業(yè)務(wù)指標掛鉤或者變相掛鉤的費用。

    八是加大客戶(hù)保護力度。要求期貨公司增加客戶(hù)回訪(fǎng)頻次，加強風(fēng)險提示，建立監測機制，公示手續費收取標準并按公示標準收取手續費等。

    九是不得欺詐或者誤導客戶(hù)。要求期貨公司及其從業(yè)人員不得以欺詐或者誤導客戶(hù)的方式開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)，明確欺詐或誤導客戶(hù)的具體行為。

    十是禁止損害公平競爭。要求期貨公司及其從業(yè)人員不得以損害公平競爭的方式開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)，明確損害公平競爭的具體行為。

    十一是監督管理和法律責任。明確中國證監會(huì )及派出機構可以采取非現場(chǎng)監管或者現場(chǎng)檢查等方式，對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)實(shí)施監督管理，并明確法律責任。

    中國證監會(huì )表示，將根據公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，進(jìn)一步修改完善后發(fā)布實(shí)施。

（編輯 孫倩）