中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)合發(fā)布《債券市場(chǎng)信用評級機構聯(lián)合市場(chǎng)化評價(jià)辦法》

    本報記者 楊潔

    3月22日，據中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì )”）官網(wǎng)消息，為貫徹落實(shí)《信用評級業(yè)管理暫行辦法》《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》等監管要求，完善信用評級業(yè)務(wù)評價(jià)體系，加強對信用評級行業(yè)的跨市場(chǎng)統一管理。交易商協(xié)會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券業(yè)協(xié)會(huì )”）經(jīng)廣泛征求行業(yè)及監管部門(mén)意見(jiàn)建議，聯(lián)合起草發(fā)布《債券市場(chǎng)信用評級機構聯(lián)合市場(chǎng)化評價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)辦法》）。

    《評價(jià)辦法》的主要內容包括：一是評價(jià)適用范圍為經(jīng)交易商協(xié)會(huì )注冊從事銀行間債券市場(chǎng)評級業(yè)務(wù)的機構，以及經(jīng)中國證監會(huì )備案從事交易所市場(chǎng)評級業(yè)務(wù)的機構。評價(jià)期內未開(kāi)展銀行間債券市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)評級業(yè)務(wù)的機構，不參加市場(chǎng)化評價(jià)。二是評價(jià)指標體系以評級質(zhì)量為核心，以投資人服務(wù)水平為主要參考點(diǎn)，兼顧合規情況和業(yè)務(wù)素質(zhì)等，包括業(yè)務(wù)基礎評價(jià)、市場(chǎng)成員評價(jià)和監管自律評價(jià)三大類(lèi)評價(jià)，并設置加減分項。三是評價(jià)開(kāi)展方式遵循債券市場(chǎng)互聯(lián)互通原則，交易商協(xié)會(huì )和證券業(yè)協(xié)會(huì )成立工作組，采用主辦、協(xié)辦機制，主辦單位一家且每年輪換，聯(lián)合開(kāi)展評價(jià)工作。四是評價(jià)結果展現上，對納入當期評價(jià)的銀行間和交易所債券市場(chǎng)信用評級機構進(jìn)行統一排序，分為一、二、三、四類(lèi)。被責令停業(yè)整改、嚴重破壞市場(chǎng)秩序和損害行業(yè)聲譽(yù)的信用評級機構直接評為第四類(lèi)，突出對機構違法違規、擾亂市場(chǎng)的負面評價(jià)。其余機構中，評價(jià)得分前80%的排在第一類(lèi)或第二類(lèi)，得分后20%的排第三類(lèi)。

    下一步，交易商協(xié)會(huì )與證券業(yè)協(xié)會(huì )將本著(zhù)公平、公正、公開(kāi)的原則，聯(lián)合開(kāi)展評級機構市場(chǎng)化評價(jià)，強化市場(chǎng)監督約束力度，建立基于質(zhì)量的評級行業(yè)的優(yōu)勝劣汰機制，推動(dòng)信用評級更好地服務(wù)于債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 何帆）