全國人大代表、河南證監局局長(cháng)牛雪峰：建議建立上市公司異常經(jīng)營(yíng)線(xiàn)索發(fā)現機制 增強監管執法有效性

    本報兩會(huì )報道組 吳曉璐

    3月7日，十四屆全國人大二次會(huì )議河南代表團舉行小組會(huì )議。會(huì )后，全國人大代表、河南證監局局長(cháng)牛雪峰接受了《證券日報》記者采訪(fǎng)?；诤幽鲜〗⒌纳鲜泄井惓＝?jīng)營(yíng)監測機制嘗試，他建議建立上市公司異常經(jīng)營(yíng)線(xiàn)索發(fā)現機制。

    上市公司違規造假行為往往呈現模式復雜、手段隱蔽、動(dòng)機多樣等特點(diǎn)，發(fā)現和查處難度較大。為了增強違規線(xiàn)索發(fā)現能力，監管部門(mén)在實(shí)踐中進(jìn)行了積極探索，其中河南省建立的上市公司異常經(jīng)營(yíng)監測機制就是一項有益嘗試。

    牛雪峰介紹，該機制通過(guò)常態(tài)化開(kāi)展監管部門(mén)與市場(chǎng)監管、稅務(wù)、海關(guān)、電力、司法、社保等單位的會(huì )商研判，整合了涉及上市公司監管的信息數據，形成了齊抓共管促進(jìn)上市公司規范的良好局面。同時(shí)，運用科技監管手段開(kāi)展分析、甄別和核查，將信息披露數據與外部數據進(jìn)行交互驗證，實(shí)現多維度、多領(lǐng)域監測，使上市公司風(fēng)險從被動(dòng)“爆雷”向主動(dòng)“排雷”轉變。

    “但在實(shí)際工作中，對上市公司異常經(jīng)營(yíng)線(xiàn)索的監測預警還存在一些制約因素。”牛雪峰表示。

    為及時(shí)查處違規問(wèn)題，增強監管執法有效性，提高上市公司質(zhì)量，牛雪峰提出兩方面建議：

    一是加強頂層設計，建立國家層面的跨地區、跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)協(xié)作和數據共享機制，打造政務(wù)大數據管理和服務(wù)平臺，統籌歸集涉及上市公司經(jīng)營(yíng)管理的數據資源，實(shí)現數據的匯聚整合。

    二是加大科技監管建設的投入，優(yōu)化風(fēng)險指標體系，豐富風(fēng)險監測維度，完善數據分析模型，運用人工智能、云計算等技術(shù)手段對數據進(jìn)行交互驗證分析，更加及時(shí)精準識別異?，F象，增強對上市公司違規行為、潛在風(fēng)險的監測預警能力。

（編輯 張鈺鵬 上官夢(mèng)露）