嚴監管持續 機構應從三方面規范自身發(fā)展

    擇遠

    最近一段時(shí)間，多家券商相繼被罰，比如，貴州證監局日前對中信證券及兩位保薦代表人采取了出具警示函的監督管理措施，主要是因為其保薦的安達科技上市當年即虧損。

    嚴監管，是證監會(huì )2024年工作的主基調之一。從對機構的監管來(lái)看，不僅開(kāi)出多張“罰單”，而且查處效率明顯加快，處罰力度顯著(zhù)提升。

    事實(shí)上，監管部門(mén)一直都在強調對包括機構在內的市場(chǎng)各參與主體進(jìn)行嚴監管。在今年全國兩會(huì )期間，證監會(huì )主席吳清表示：“我們將瞪大眼睛，對問(wèn)題機構、問(wèn)題企業(yè)強化早期糾正，對各類(lèi)風(fēng)險及早處置，對各種違法違規行為露頭就打，對重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為重點(diǎn)嚴打。”今年4月份，吳清在接受媒體專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示：“機構監管要推動(dòng)回歸本源，做優(yōu)做強，進(jìn)一步壓實(shí)‘看門(mén)人’責任，引導證券期貨基金等各類(lèi)行業(yè)機構端正經(jīng)營(yíng)理念，提升合規水平、專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。”

    一系列重磅文件亦對此作出重要部署。今年4月份國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》提出，“加強證券基金機構監管，推動(dòng)行業(yè)回歸本源、做優(yōu)做強”；日前發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》提出，“對存在重大違法違規行為的中介機構依法暫?；蚪箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)，嚴格執行吊銷(xiāo)執業(yè)許可、從業(yè)人員禁入等制度”。

    筆者認為，監管部門(mén)頻繁發(fā)聲，一系列重磅文件接連發(fā)布，釋放的都是嚴監管的信號。這就要求機構要進(jìn)一步健全內部決策和責任機制，立足專(zhuān)業(yè)、勤勉盡責，推動(dòng)自身的規范發(fā)展，助力高質(zhì)量資本市場(chǎng)體系建設。

    一是要自覺(jué)找準自身在行業(yè)、資本市場(chǎng)的角色定位，聚焦主責主業(yè)，發(fā)揮自身優(yōu)勢，提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力；要樹(shù)立正確經(jīng)營(yíng)理念，處理好功能性與盈利性關(guān)系，努力將自身發(fā)展融入國家發(fā)展大局。

    二是要樹(shù)牢“合規創(chuàng )造價(jià)值”理念，健全風(fēng)險防控機制，壓實(shí)風(fēng)險管理主體責任，提升合規風(fēng)控水平，壓實(shí)合規底線(xiàn)；要加強穿透式管理，加強對相關(guān)人員的執業(yè)質(zhì)量監督力度，完善考核問(wèn)責機制，全面提升履職能力。

    三是要履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的職責，高標準嚴要求對標各層次資本市場(chǎng)的上市指標，推薦真正具備成長(cháng)性和投資價(jià)值的企業(yè)登陸資本市場(chǎng)，為資本市場(chǎng)輸送高質(zhì)量的源頭“活水”；要切實(shí)扛起防范財務(wù)造假的責任，充分運用資金流水核查、客戶(hù)供應商穿透核查、現場(chǎng)核驗等方式，確保財務(wù)數據符合真實(shí)的經(jīng)營(yíng)情況。

    在“兩強兩嚴”（強本強基、嚴監嚴管）的監管基調下，嚴監管趨勢愈發(fā)明顯。機構應切實(shí)扛穩主體責任，加強自身能力建設，當好資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的有力推動(dòng)者，為中國式現代化和金融強國建設提供有力支撐。