今日視點(diǎn)|推出行政處罰裁量基本規則的兩重意義

    擇遠

    1月17日，《中國證監會(huì )行政處罰裁量基本規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《裁量規則》）正式對外發(fā)布。這是證監會(huì )首次出臺專(zhuān)門(mén)的行政處罰裁量標準規則，為公平開(kāi)展行政執法工作提供制度保障。

    行政裁量權的行使事關(guān)人民群眾切身利益，規范行政裁量權是推進(jìn)法治政府建設的關(guān)鍵一環(huán)。黨的二十屆三中全會(huì )審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現代化的決定》強調“完善行政處罰等領(lǐng)域行政裁量權基準制度”。筆者認為，《裁量規則》的推出，至少具有兩方面意義。

    首先，規則的出臺，體現了依法從嚴監管的政策導向，讓監管部門(mén)用足用好法律賦予的行政處罰權。

    嚴監嚴管是資本市場(chǎng)的主基調。長(cháng)期以來(lái)，監管部門(mén)堅持“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角、一以貫之嚴監嚴管，以強有力行政執法工作護航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。從2024年的情況看，監管部門(mén)推動(dòng)形成了財務(wù)造假綜合懲防體系，嚴肅查處了欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規減持、操縱市場(chǎng)等一批大案要案，辦理各類(lèi)案件739件，罰沒(méi)款金額超過(guò)上一年的兩倍。

    未來(lái)監管部門(mén)還將突出依法監管、分類(lèi)監管，快、準、狠打擊違法違規，既抓早、抓小、抓苗頭，更打大、打惡、打重點(diǎn)，提升監管執法的精準性。這離不開(kāi)一套公正、科學(xué)、清晰、透明的裁量標準，確保精準打擊、嚴監嚴管。

    《裁量規則》明確了行政處罰梯次，將具有較大彈性的裁量幅度予以細化量化，設置了六檔裁量階次，并規定各檔裁量階次的適用情形，比如，在從重處罰情節中，細分八種“應當從重處罰情節”和八種“可以從重處罰情節”。這些規定，能讓行政處罰裁量更加精準和透明，有助于進(jìn)一步穩定市場(chǎng)預期，維護公平正義。

    其次，行政處罰規則體系的完善，使得全方位立體化追責力度加碼，有助于維護良好的市場(chǎng)生態(tài)。

    《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即新“國九條”）提出，“加大對證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度”。這就要求，打擊證券期貨違法活動(dòng)必須懲、防、治并舉，持續加大全方位立體化追責力度。

    《裁量規則》在立體化追責、綜合懲防方面作出了一些具體規定，比如，將證券期貨違法的行政處罰與刑事責任、民事責任以及行政監管措施、自律管理措施等進(jìn)行銜接。

    筆者認為，通過(guò)全方位立體化追責，形成從嚴監管合力，壓實(shí)市場(chǎng)參與各方責任，對違法違規行為形成更為有力的約束，是共同維護規范有序、公平公正的良好市場(chǎng)生態(tài)的必然要求。同時(shí)，通過(guò)依法有效監管，推動(dòng)市場(chǎng)各方各盡其責、各得其所，促進(jìn)強本強基。

    總之，制定出臺專(zhuān)門(mén)的行政處罰裁量標準規則，統一執法尺度，有助于維護監管的權威性，為資本市場(chǎng)發(fā)展提供更加堅實(shí)的法治保障。