和合期貨被罰的警示意義

    王寧

    近日，中國證監會(huì )依法對和合期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“和合期貨”）作出吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證和罰款等行政處罰。據悉，和合期貨未有效執行其關(guān)于子公司管理等重要內部管理制度，未按規定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司的管理職責，導致該子公司出現重大風(fēng)險事件，情節嚴重。同時(shí)，和合期貨還存在未按規定履行報告義務(wù)，且報送的信息不真實(shí)、不完整的違法行為。根據相關(guān)規定，中國證監會(huì )作出行政處罰，依法對和合期貨責令改正、給予警告、罰款610萬(wàn)元，并吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

    筆者認為，和合期貨被重罰對期貨行業(yè)發(fā)展具有多方面的警示意義。和合期貨暴露出的問(wèn)題，也可能在其他期貨公司不同程度的存在。期貨公司應以此為鑒深刻自省，加強自身合規管理和服務(wù)資本市場(chǎng)能力。

    其一，期貨公司應進(jìn)一步完善內部控制體系，確保各項制度能夠落地生根，有效執行。期貨公司是金融市場(chǎng)的重要參與主體，建立健全且有效執行的內部控制體系是保障公司穩健運營(yíng)的基石。具體而言，要加強風(fēng)險管理、合規審查、內部審計等方面的制度建設，同時(shí)注重提升員工的合規意識和風(fēng)險意識，營(yíng)造良好的合規文化氛圍。

    其二，期貨公司需嚴格遵守法律法規，認真履行報告義務(wù)。真實(shí)、準確、完整的信息披露是維護金融市場(chǎng)公平、公正、透明的重要保障。期貨公司乃至整個(gè)行業(yè)，都需要加強對信息披露工作的管理和監督，確保所披露信息的準確性和完整性，切實(shí)維護市場(chǎng)的信息透明度。

    其三，期貨公司應積極響應監管要求，助力資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”。隨著(zhù)實(shí)體經(jīng)濟需求進(jìn)一步多樣化，期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的質(zhì)效也需要提升，要不斷創(chuàng )新產(chǎn)品和服務(wù)模式，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的能力和水平；同時(shí)不斷加強風(fēng)險管理和防控體系建設，有效防范和化解各類(lèi)金融風(fēng)險，為資本市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展貢獻力量。

    總之，期貨公司應以和合期貨被罰為鑒，加強內部控制和風(fēng)險管理，嚴格遵守法律法規，助力資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”，共同推動(dòng)期貨行業(yè)平穩健康發(fā)展。

（編輯 張博）